FINRA命令Pershing支付300万美元的罚款，以违反客户保护规则

金融行业监管局公司说，潘兴， 一种纽约银行梅隆公司（BK）单位，必须支付300万美元的涉及客户保护规则的违规行为。根据自我调节组织的说法，根据FINRA的存款要求，这家清算公司在’10至11之间大约九个月没有抛弃储备帐户所需的资金。

SRO表示，从400万美元到2.2亿美元的缺陷来自Pershing对规则方面的“误解”，以及公司对公司计算所需的储备金的方式不足。同样，在一定时间段内，潘兴没有立即获得或保持对某些客户保证金证券的身体财产或控制。bob200体育这导致了将近四打新的控制或拥有赤字，同时显着增加了现有的控制或所有缺陷的数量。

客户保护规则规定，经纪公司保持客户现金和证券的监护权，以遵守以下要求：将现金储备或合格证券保留在银行帐户中，该银行帐户至少具有净现金的同等价值，bob200体育owes customers, as well as obtain and keep up control or physical possession over customers’ excess and fully paid margin securities.

FINRA执法负责人布拉德·贝内特（Brad Bennett）说，由于潘兴（Pershing）所谓的未能建立系统来“审查程序变更”，这可能会影响某些类型的职位，因此客户的资产处于危险之中。SRO在2011年在现场进行检查时发现了所谓的缺陷。此后，该公司改善了其控制。尽管潘兴同意制裁，但尚未否认或承认这些发现。

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FINRA罚款Pershing LLC 300万美元用于违反客户保护规则和监督失败，FINRA，2014年12月29日

FINRA规则，FINRA

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