替代基金经理面临SEC案，指控涉及假贷款和GL收入基金的1600万美元欺诈

美国证券交易委员会bob200体育已针对替代基金经理丹尼尔·蒂伯特（Daniel Thibeault）提起民事案件，指责他从GL收入基金（GLBFX）中获得了约1600万美元的资产。Thibeault上个月在同一事项上因证券欺诈指控而bob200体育被捕。

根据SEC的说法，Thibeault使用Taft Financial Services拿出了伪造的贷款，这是他据称控制的中介机构，以从资金中窃取资金。据说该声称的证券骗局是在GLbob200体育基金开始亏损之后于2013年开始的。委员会说，在某些情况下，通过TAFT撤回的贷款的文件缺失或遇到错误，包括借款人的出生日期不准确。

监管机构的投诉还列举了Thibeault间接拥有的GL投资服务。注册的投资顾问拥有约700个客户的资产约1.3亿美元，并指责客户将钱投入GL基金。

SEC希望犯罪，民事处罚和不义之财。它还命名了Thibeault的妻子Shawnet，他拥有GL的一部分。委员会说，肖恩特（Shawnet）在GL拿走资金钱支付丈夫的信用卡20,000美元时受益。

GL Beyond收入基金是一个共同基金，声称向个人认为不像大多数人对经济动荡的人不容易投资消费贷款：牙医，医生，律师，企业主等。2014年1月，该基金报告说，它拥有约3,100万美元的净资产。

根据检察官的说法，蒂博尔特（Thibeault）迫使该基金向从未索要一家且最终没有获得贷款的人们收购或向人们提供了许多假贷款。他还被指控伪造或造成有关这些假贷款的文件的伪造。

如果被定罪，他最终可能会落后二十年，罚款500万美元。

替代资金

“ Alt Fund”是指采用通常用于对冲基金的策略的共同基金。该方法的目的是在市场下降或平坦时产生正回报。

超越收入基金是一个“非传统固定收益”基金，可持有具有可变利率的高收益个人/消费者贷款。该基金恰好是间隔基金意味着通常只有投资者只能在某些时间点退出，即使这样，只有有限的持股量才能一次兑换。

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受到哈佛大学培训的共同基金经理被控以证券欺诈bob200体育，联邦调查局，2014年12月12日

SEC起诉ALTS基金经理Daniel Thibeault欺诈，InvestmentNews，2015年1月9日

欺诈指控暴露了“替代”资金的野生世界，MarketWatch，2014年12月22日

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资料来源说，贝莱德（Blackrock，股票经纪人欺诈博客，2014年11月4日

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