投资顾问新闻：禁止代表现在是一名财务教练，贝灵汉男子因抚摸前辈而被判入狱

根据美国证券交易委员会的说法，前投bob200体育资顾问舍温·布朗（Sherwin Brown）仍在继续提供财务建议，即使监管机构禁止他进入该行业，并命令他因涉嫌转移客户款项而支付130万美元。布朗现在称自己为“货币教练”，并保持了Jamerica Financial Inc.的运作，为他的服务获得了赔偿。在某个时刻，该公司已被命令不活动，拥有近3000万美元的管理资产。

监管机构辩称，在6/11至5/14之间，以Jamerica Financial的名义获得了富国银行公司（WFC）帐户，收到了120多个存款，总计330,000美元。这些存款应支付给布朗及其公司。检查备忘录中的注释表明，这笔钱是用于投资咨询服务的。

布朗于2011年被禁止该行业，他经营TheOfficialMoneyCoach.com，其中包括有关投资的博客。该网站还促进了他的投资书。

另一位被禁止的财务顾问在他被抓到客户的挪用资金后继续工作，现已被判处51个月的监禁。贝灵汉金融和税务顾问杰弗里·诺森（Jeffrey Knutsen）被判犯有26名高级投资者的罪名，窃取了25.5万美元。拥有Bellweather Wealth Management的Knutsen自2005年以来就不允许在证券行业工作。bob200体育

但是，根据美国检察官办公室的说法，他一直为客户建立帐户，这些客户使他获得了他们的钱。据称，诺特森告诉他们，他们必须为管理帐户支付费用。他被指控在不知情的情况下撰写200多张支票，并出于自己的目的使用25万美元。

不幸的是，即使某人因不法行为而被禁止进入证券行业，也设法继续工作并欺骗更多客户。bob200体育在这种情况下，遭受的是投资者。

上周，一个金融行业监管机构听力小组驱逐了约翰·托马斯（John Thomas Financial）公司，同时禁止其首席执行官Anastasios“ Tommy” Belesis的证券行业。bob200体育小组说，他们两个犯下了与美国西部资源公司（AWSRQ）的销售和普通股有关的违规行为，包括在客户命令之前进行交易，作出虚假证词，以及违反贸易原理和记录保存的责任。Belesis和JTF被命令向客户支付超过100万美元的利息。

FINRA说，他们两个在试图在AWSR中出售其头寸的JTF客户提前交易后，他们赚了很多钱。Belesis和JTW获利，而客户却没有。该小组指出，尽管JTF并未故意持有客户订单的命令，以使交易失败。

根据FINRA规则，公司必须以相同或更高的价格执行订单。JTF A，Belesis和JTF首席合规官Joseph Castellano也被指控骚扰和恐吓注册的代表。

如果您是投资者，重要的是要进行尽职调查，以确保建议您没有不法行为的人。财务欺诈和其他疏忽可能导致严重的投资者损失。

如果您认为自己的财务损失是因为您得到了不好的建议，或者是因为您被投资建议，经纪人或其他行业代表所困扰，则应联系我们投资顾问欺诈律师今天。

前投资顾问转身教练舍温·布朗（Sherwin Brown）被SEC指控，投资新闻，2015年1月9日

FINRA听力小组驱逐了约翰·托马斯（John Thomas Financial）和律师协会首席执行官汤米·贝莱斯（Tommy Belesis）在客户订单之前进行交易，提供虚假证词和其他违法行为；2015年1月9日，命令向客户支付$ 1,047,288，FINRA

财务顾问因从老年人偷窃而被判刑，西雅图时报/美联社，2015年1月5日

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SEC法官命令两名投资顾问支付与Bernard Madoff与与Bernard Madoff联机的对冲基金有关的630万美元，股票经纪人欺诈博客，2015年1月9日

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机构投资者证券博客Morningstar说，一些顾问选择使用不适合基准的替代投资，2009年7月8日bob200体育