BATS Global Market以1400万美元和解涉及高频交易员的股票交易所相关索赔

美国证券交易委员会bob200体育(Securities and Exchange Commission)正向BATS Global Markets Inc.开出1,400万美元的罚单，以解决有关该公司去年收购的两家交易所没有向投资者披露有关市场运作方式的重要信息的指控。该和解协议解决了监管机构对Direct Edge Holdings LLC通过隐瞒某些订单细节，让某些高速交易员在交易中占上风的调查。Direct Edge和BATS于2014年合并。

订单类型是投资者在交易所交易时使用的方向。高频交易者通常会使用复杂版本的订单类型在当今快速市场中竞争。2009年，在与两家高频交易公司交谈后，Direct Edge提供了一些新的订单类型。然而，据称它没有正确地向公众披露订单类型的工作方式。

在SEC的命令中，SEC指出，一家未透露姓名的交易公司告诉Direct Edge，如果引入某种订单类型，该公司的订单数量将增加400多万。

这项调查是在前高频交易员哈伊姆·博德克(Haim Bodek)几年前提起举报人诉讼之后展开的。博德克声称，某些订单类型，包括来自Direct Edge的Hide Not Slide，给了某些投资者优势。

作为该事件的举报人，Bodek有权获得一定比例的赔偿。通过和解，BATS并没有否认或承认SEC的指控。

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BATS支付1400万美元解决直接边缘订单类型案件，《华尔街日报》，2015年1月12日

BATS因Direct Edge遗留做法面临创纪录的罚款，堪萨斯城商业杂志，2015年1月12日

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