FINRA酒吧经纪交易商的所有者，流动性设备租赁资金的卖方滥用投资者资金

金融行业监管局已禁止英联邦资本公司的所有者进入证券行业。bob200体育金伯利·斯普林斯汀·阿伯特（Kimberly Springsteen-Abbott）被指控滥用投资者资金。

批发经纪公司Commonwealth Cabob200体育pital Securities Corp.包装和分配了不流动的设备租赁资金。Springsteen-Abbott是经纪交易商董事和母公司的总裁。

根据FINRA的说法，雅培和她的丈夫收取了数千美元的个人支出，这些支出与他们用于商业费用相同的信用卡。然后，她将分配投资者的资金来支付自己的费用，包括阿拉斯加巡游，度假家庭餐点，去迪士尼乐园的旅行，假期装饰她的家，服装，杂货店账单，药房费用和汽车租赁。据称，斯普林斯汀·阿伯特（Springsteen-Abbott）试图通过向自我调查组织撒谎，该组织正在调查指控以及Finra听证小组对她对钱的所作所为。

SRO表示，她的行为违反了监管机构的2010年规则，该规则要求注册经纪公司及其代表在开展业务时符合“高标准的商业荣誉和公平的贸易原理”。

一名FINRA小组说，斯普林斯汀·阿伯特（Springsteen-Abbott）不正确地将资金分配给两种与资金业务无关的费用时滥用了她的权力。Finra说，她滥用了属于资金投资者的资金，并违反了投资发行文件中的限制。她故意滥用投资者的钱是对他们的“损害”。

Springsteen-Abbott被命令支付209,000美元的股票加上利息。她还必须支付100,000美元的罚款。FINRA的调查涵盖了2009年初至2012年初的时期。

但是，斯普林斯汀·阿伯特（Springsteen-Abbott）不同意小组的裁决。英联邦资本公司（Commonwealth Capital Corp.）向InvestmentNews发送了一封电子邮件，她认为Finra小组犯了一个错误，并计划上诉。

2013年，斯普林斯汀·阿伯特（Springsteen-Abbott）与美国证券交易委员会bob200体育（Securities and Exchange Commission）达成了150万美元的定居，该指控是相关基金集团在设备租赁基金中误导了投资者关于薪酬惯例的指控。根据该机构的停止命令，英联邦资本证券公司（Commonwealth Capital Securities Corp.）进行了披露，这些披露误导bob200体育了其向几家英联邦资金赞助的几家设备租赁资金收取的费用。定居时，Springsteen-About和英联邦收入与增长基金并未否认或承认这些发现。

设备租赁资金
这些资金使投资者池资本购买设备并成为出租人。成为设备租赁基金计划一部分的投资者有可能在设备寿命期间或重新租赁或出售时获得可预测的，经常捐赠的设备。不幸的是，涉及风险。

收到的一些或全部分配可以公正获得资本回报。分配率不一定是可获利基金收益的明显迹象。设备租赁资金是盲目的泳池产品，该基金在招股说明书日期尚未确定特定投资。这意味着无法确定所有可能的风险。不良的经济状况可能会损害该基金，从而导致投资者损失。股票不流动。

我们的bob200体育证券欺诈律师事务所是为了帮助投资者恢复资金。立即联系Shepherd Smith Edwards和Kantas，Ltd Llp。

FINRA酒吧B-D的所有者出售设备租赁资金，投资新闻，2015年4月14日
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