SEC对佛罗里达州的经纪人罚款

纽约州梅尔维尔市的AEGIS经纪人和佛罗里达州的博卡拉顿（Boca Raton）据称不适合向48位客户推荐VRSP，包括老年投资者

2022年7月，美国证券交易委员会（SECbob200体育）提交民事指控反对Aegis Capital Corp.，前董事总经理Alan Zelig Appelbaum和前经纪人Paul Francis Gallivan。他们因涉嫌不合适的建议将可变利率结构化产品（VRSP）推荐给零售客户而受到收费。这些复杂，结构化产品通常仅由著名的金融机构发行。

根据委员会针对宙斯盾的解决行政程序，其梅尔维尔，纽约和佛罗里达州的博卡拉顿的14名经纪人向四十个客户推荐了VRSP，这类投资不适合。无否认或承认监管机构的调查结果，宙斯盾将支付230万美元的罚款和22万美元的签约和前判决利息。

我们的替代投资损失律师正在与投资者交谈，这些投资者在可变利率结构化产品（VRSP）中经历了投资欺诈行为，而宙斯盾经纪人可能不建议这样做。致电Shepherd Smith Edwards和Kantas（SSEK律师事务所BOB体育InvestorLawyers.com），以便我们将您与训练有素的投资损失律师联系起来，以讨论您的法律选择。

什么是可变利率结构化产品？

这些复杂的证券为投资者提供了bob200体育保证固定利益付款，通常为一到三年。在固定利率期间之后，这些投资只有在涉及长期恒定成熟度掉期（CMS）利率的价差时才会定期付款。为了保证向买家提供进一步的付款，CMS利率必须超过短期CMS利率，并且某些证券指数不应超出一定百分比。bob200体育

由于VRSP具有风险，因此如果参考证券指数在成熟时不在预定的范围内执行，则可能导致客户失去其某些或全部本金。bob200体育这些产品不适合需要定期固定收益付款的投资者。它们是高度流动性的，成熟期为15年或更长时间。不能保证它们可以在二级市场上出售。

前AEGIS董事总经理还指控未经授权的交易

据称，艾伦·阿普鲍姆（Alan Applebaum）向七个具有中等风险容忍度的客户推荐了VRSP。许多人是具有投资时间视野的老年投资者，与VRSP的成熟日期不符。据称这些年长的客户之一因这些投资骗局损失了200万美元。

根据Applebaum的CRD，他有十九个披露。宙斯盾允许他在2021年辞职，据称未经后者的允许行使酌处权。

涉及Applebaum的十多个投资者索赔已导致定居点或奖项，包括最近：

2021年5月：不合适的案件以28万美元的和解总结。

2019年9月：不合适的和未经授权的交易案件以165万美元的价格解决。

指控反对前博卡拉顿经纪人保罗·加利文（Paul Gallivan）的虚假陈述

在涉及加利文（Gallivan）的定居行政程序中，SEC发现他据称不合适地向四个客户推荐VRSP。据称，这包括对他们做出重大错误和误导性的陈述。

SEC表示，佛罗里达州财务顾问前博卡拉顿还涉嫌未经授权的交易。

此后，加利文（Gallivan）在不否认或承认SEC的调查结果的情况下同意支付近3万美元和25,000美元的民事罚款。他还同意为期一年的停赛和投资公司禁令。

前AEGIS经纪人在该行业工作了十二年。加利文的CRD报告七个披露。除了SEC对VRSP的民事案件外，其余的披露似乎与他的财务有关。

熟练的结构化产品律师

VRSP可能不适合许多零售客户，退休人员以及其他保守派或缺乏经验的投资者。与我们交谈佛罗里达可变利率结构化产品律师，，，，称呼（813）669-4133。您还可以在bob200体育716）402-1521。在整个美国，请联系SSEK律师事务所（866）914-2719。