Ameriprise金融、证券美国,和其他三bob200体育个经纪公司达到9.6美元非贸易REIT证券结算与马萨诸塞州金融监管机构

麻萨诸塞州的联邦部长William Galvin今天宣布,国家已经达到了9.6美元bob200体育证券结算有5个独立经纪dealers-Ameriprise金融服务有限公司(AMP),联邦金融网络,林肯金融顾问公司,皇家联盟Associates Inc .)美国证券公司涉嫌不当非贸易的房地产投资信托出售给投资者。bob200体育8.6美元的赔偿。

加尔文说,调查,引发了客户抱怨的时候,发现了一个“不当行为模式”在由独立经纪自营商出售这些证券监管很难“维护。bob200体育“非贸易的REIT和解的一部分,房价将支付2.6美元的赔偿和400美元的罚款,证券美国将支付778美元的赔偿和150美元的罚款,皇家联盟将支付59美元k在赔偿和罚款25 k美元,联邦金融网络将支付2.1美bob200体育元的赔偿和300美元的罚款,和林肯金融将付出504美元赔偿和100美元的罚款。

非贸易REIT协议与这些独立经纪公司就三个月后加尔文解决类似的证券欺诈案例LPL Financial Holdings inc .)指责金融公司监督不足的经纪人负责出售金融工具。bob200体育LPL Financial同意支付2.5美元的赔偿和行政费用超过500美元七非贸易的出售的房地产投资信托基金。

马萨诸塞州声称,一些销售涉嫌违反国家规定不允许超过10%的投资者的价值在特定的证券,而其他据称违反了要求液体的净资产投资者成立于招股说明书。bob200体育公司雇员和代理负责看着交易不仅涉嫌监督不足,而且他们对非贸易的REIT事务缺乏必要的教育。本周,部长发言人加尔文宣布金融公司已经同意支付260万美元的赔偿。

牧羊人史密斯爱德华兹和Kantas, LLP的REIT律师,代表个人和机构投资者在美国。

5在7美元结算ibd nontraded-REIT销售、投资消息,2013年5月22日

LPL支付至多250万美元,以了结马萨诸塞州REIT指控,路透社,2013年2月6日

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