几位因出售GPB私人位置而被罚款的经纪交易商

FINRA指责经纪交易商的疏忽和不合适性

金融行业监管局（FINRA）最近对三家经纪公司罚款，以疏忽出售GPB资本持有向零售客户提供私人位置。经纪交易商是登普西勋爵史密斯，BD4Ria和Geneos财富管理。

他们已同意支付7万美元的罚款，加上超过3万美元的赔偿金（有利息），罚款4.5万美元，赔偿$ 40K和40万美元。针对Geneos的自我调节组织（SRO）案也在向客户销售LJM保存和增长基金。

GPB Capital Holdings被指控经营超过$ 1.8B的庞氏骗局，欺骗了17,000多名投资者。数十名经纪交易商收取了7％至10％的佣金和产品费用，赚了数百万美元。被出售的GPB私人位置的客户遭受了巨大的损失。他们中的许多人是零售投资者，其财务顾问不应该向他们推荐其他投资。

我们的GPB私人安置律师代表那些遭受损失的人，因为他们的经纪人不适合向他们卖给GPB资金投资。如果您想探索自己的法律选择，请致电（800）259-9010 Today Shepherd Smith Edwards（Investorlawyers.com）。BOB体育

经纪交易商未能通知客户有关延迟的财务报告

FINRA对独立经纪公司的指控Dempsey Lord Smith和BD4RIA源于据称在2018年春季采取的行动。bob200体育这一延误迫使替代资产公司减少私人股息。

SRO声称，登普西勋爵史密斯（Dempsey Lord Smith）忽略了向四名GPB投资者介绍备案延迟，该公司从32.3万美元的GPB投资销售中获得了25,840美元的佣金。此外，从2015年9月到2018年6月，登普西勋爵史密斯经纪人被指控不适合向非认可投资者提供GPB私人席位。

这些投资者没有资格投资这类产品。不仅如此，他们的投资超出了佐治亚州的经纪交易商的集中限制替代投资持有率。

同时，总部位于得克萨斯州沃思堡的BD4RIA也据称忽略了向几位GPB投资者通知该公司在向SEC提交文件的延迟。两位经纪交易商都与FINRA定居，没有否认或承认这些发现。

Geneos被指控未能监督包括GPB在内的替代投资的建议

在Geneos财富管理案件中，FINRA指责总部位于丹佛的经纪交易商无法监督它的经纪人对替代投资的建议。SRO还声称，当该公司没有透露GPB Capital Holdings错过了2018年上交经审计的财务报表的截止日期时，SRO也称“疏忽大意”的遗漏。经纪公司在GPB汽车投资基金中出售了16.5万美元，并赚了11,550美元的佣金。

经验丰富的GPB私人安置律师

SEC正在调查GPB Capital Holdings，其现在的高级管理人员面临刑事指控。该公司是各州，监管机构和投资者提出集体诉讼诉讼的众多诉讼的被告。bob200体育

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