经纪人欺诈News: Ex-Dallas Broker Faces Prison, Fintegra Files for Bankruptcy, and Broker Who Promised Investors They’d Double Their Money Can No Longer Sell Securities

Ex-Dallas Broker Accused of Texas Securities Fraud Face Five Years
Wade Lawrence, a former Dallas broker, has pleaded guilty toTexas securities fraud。作为他的辩诉交易的一部分，这位43岁的年轻人将不得不没收150万美元，并支付超过25万美元的罚款。他的210万美元还面临着高达五年的监禁bob200体育证券骗局。

根据检察官的说法，在过去七年中为多家证券公司工作的过程中，劳伦斯虚假提供了风险投资，承诺将获得20％至100％的收益。bob200体育他损失了大量资金，仅投资了一部分投资者资金。劳伦斯用大量投资者的现金来支付自己的生活费用，个人旅行以及为精美的珠宝付费。这美联社据报道，迄今为止，劳伦斯已将投资者退还了581,000美元。

Minnesota-Based Brokerage Firm Files for Bankruptcy
Broker-dealer Fintegra has filed for bankruptcy in U.S. Bankruptcy Court in Minnesota. The firm had to stop its securities business in June after it was hit with a $1.5M arbitration award that placed it under the $250,000 regulatory net capital requirements of minimum.

根据FINRA仲裁小组的说法，Fensestra和经纪人违反了与出售Miasole Investments II有关的州反欺诈条款，该规定是未注册的安全性。这bob200体育证券欺诈Fintegra客户提交的投诉指出，经纪交易商只能支付奖励的30万美元。然而，InvestmentNewsreported that the attorneys for one of the clients said that to date none of the award has been paid.

Fintegra在与美国证券交易委员会（SEC）的重点报告中承认，该报告已在五项单独的诉讼中命名，所有诉讼都涉及涉嫌出售不合适或违反州证券法的证券。bob200体育

经纪交易商曾希望重组，但在7月，它达成了将其顾问转移到Ladenburg Thalmann Financial Services Inc.的协议，该公司是Securities America Inc.子公司。bob200体育

经纪人定居FINRA仲裁案件，永久禁止出售证券bob200体育
赫克托·佩雷斯（Hector Perez）永久禁止出售证券。bob200体育新泽西州经纪人解决了金融业监管机构指控，指控他说服投资者将300万美元投入到该项目中，该项目本来可以从剩余的采矿业务中汲取贵金属。

这regulator contends that the project was “nearly worthless.” FINRA said that investors were persuaded to get involved because they were told that their money would double within the year. By settling, Perez is not admitting or denying the findings.

他是曾经在HFP资本市场工作的一群经纪人之一。该公司及其高管以前在此问题上得到了批准。据称，经纪人还没有透露该公司的高管在金属和采矿公司中占有一席之地。

我们的经纪欺诈律师在牧羊人史密斯（Shepherd Smith）和坎塔斯（Kantas Ltd）有限责任公司（Kantas Ltd Llp）都在这里帮助投资者恢复资金。我们帮助数千名投资者恢复了其证券损失。bob200体育我们的客户居住在美国和国外。

Former Dallas Securities Broker Faces Up To Five Years For Fraud，dfw.cbslocal.com，2015年9月15日

Struggling broker-dealer Fintegra files for bankruptcy，InvestmentNews，2015年9月24日

Kearny Man，其他3个经纪人定居欺诈指控，NJ.com，2015年9月17日