经纪人不当行为律师可以协助冒险的投资惯例

经纪公司可能已经出售了5亿美元的这种风险的私人安置投资

在美国证券交易委员会（SEC）宣布已针对完整业务解决方案（D/B/bob200体育A PAR资金）提起紧急行动后的两年多，许多人集体投资了5亿美元替代投资产品仍在努力解决其投资者损失。

Shepherd Smith Edwards和Kantas的经纪人不当行为律师团队（BOB体育InvestorLawyers.com）正在与这些投资者交谈，其中许多人可能不适用于经纪人出售这些风险的未注册证券。bob200体育如果您是这种情况，那么您可能有针对您的经纪交易商赔偿金融业监管机构（FINRA）诉讼的理由。

被指控与完整业务解决方案相关的经纪人不当行为的财务顾问的一个例子是前金融服务经纪人Vincent Jerome Camarda。SEC指控他涉嫌违反与此所谓的欺诈骗局有关的证券违规行为后，他被允许从该公司辞职。bob200体育卡马达（Camarda）被指控通过AG Morgan Financial Advisors非法出售这些未注册的证券，直到bob200体育今天，他仍然是纽约的注册投资顾问。另一位AG Morgan投资顾问和前IBN金融经纪人James McArthur也是SEC民事诉讼的被告。

据称，这两名男子未经经纪交易商的批准从200多家投资者那里筹集了超过7500万美元，并获得了超过700万美元的赔偿。同时，据称他们没有通知投资者，他们经营的AG Morgan欠了约75万美元的资金。两名男子曾经注册的其他一些经纪交易商包括Traderfield Securities，LPL Financial和American Portfolio Financial。bob200体育

SEC为什么要针对完整的业务解决方案提起证券欺bob200体育诈诉讼？

2020年7月，委员会不仅提起了紧急行动，而且还获得了资产冻结和限制令。监管机构希望停止现金腾空公司所谓的投资计划，该计划表示，向小型企业收取了超过400％的利息的贷款。

正是在2019年，完整的业务解决方案提交了表格D，以从投资者那里筹集资金。其未注册的私人安置将从一开始就被视为风险投资，并可能收取高额费用和佣金。

什么是私人安置法规？

根据1933年的《证bob200体育券法》，所有证券都必须在SEC注册或有资格获得豁免。D条例D是一种私人市场豁免，允许在不必向委员会注册的情况下筹集私人市场的投资资金。借助这些替代投资是私人安排，报告要求较少，并且此类产品不在某些应该保护投资者的法律和法规的权限范围内。

私人安置可能是冒险的投资。它们通常是流动性的，通常对投资者如何转让或出售这些持股有限制。私人安置投资者甚至可能需要无限期持有这些证券。bob200体育

不仅如此，而且发行未列出证券的公司可能几乎没有任何透明度。bob200体育可能增加风险的其他考虑因素是公司的年龄，其财务历史以及其高管的经验（或缺乏）。

哪种投资者是不适合的私人安置法规？

法规D私人安排不适合每个单独的投资者。通常，您必须是认可的投资者才有资格：

1）过去两年中的每个人都赚了200万美元（或配偶或配偶同等价值的30万美元（或配偶同等价值），并且在当年合理地期望这样做。

2）一个人本身或配偶或配偶等效的人拥有超过100万美元的净资产。

3）具有良好名称，认证或凭据的经纪人或财务专业人员。

有一些未经认可的投资者也可能有资格，但他们必须是符合某些标准的先进投资者。

大多数零售客户和经验不足的投资者尚未认可投资者，并且没有理由他们的财务顾问应向他们推销或出售私人私人法规。不幸的是，经纪公司可以通过出售私人安置投资可以赚取的高佣金和费用可能比寻找客户的最大利益更具动力。这可能会使没有必要的风险承受能力水平的不老练的投资者处于财务损失的巨大风险中。

您如何从经纪人中恢复投资者亏损的资金？

经纪交易商有责任对他们推荐给您的任何投资进行必要和适当的尽职调查。考虑到您的年龄，风险承受能力水平，财务目标，投资经验，收入和净资产，他们还必须确保此类建议是合适的。未能进行适当的尽职调查并提出不合适的投资建议可能是FINRA诉讼应因此而遭受投资者的损失。

经纪公司也是如此必须适当监督他们的财务顾问。即使他们不知道有经纪人不当行为的注册代表也可能承担责任。

牧羊人史密斯·爱德华兹（Smith Edwards）和坎塔斯（Kantas）合伙人和经纪人不当行为律师柯克·史密斯（Kirk Smith）：

为投资者雇用知识渊博的Reg d私人安置经纪人不当行为律师

30多年来，Shepherd Smith Edwards和Kantas经纪人不当行为律师团队一直在帮助私人安置投资者恢复其损失FINRA仲裁，调解和诉讼。致电我们熟练的完整业务解决方案投资者损失律师（800）259-9010今天。