经纪公司仲裁律师调查赫伯特·J·西姆斯（Herbert J. Sims）

经纪人的疏忽bob200体育可能导致证券损失

我们的经纪公司仲裁律师正在调查赫伯特·J·西姆斯（HJ Sims），在规定D出售失败之后

D（REG D）私人位置是私人证券产品。bob200体育这些替代投资是有风险的，通常是流动性不足的投资，并且不得不在美国证券交易委员会（SEC）注册。bob200体育Reg D产品主要适用于先进的高净值个人投资者和机构客户。

不幸的是，人们越来越担心与条例D私人安置，Shepherd Smith Edwards和Kantas（BOB体育InvestorLawyers.com）目前正在调查。我们正在审查的金融公司之一是Herbert J. Sims＆Co。（HJ Sims），在过去的十年中，该公司一直是出售84 Reg D产品的唯一经纪人。其中至少有43个没有提交年度注册表，这些注册表必须根据州法律进行。据说HJ Sims还参与了其他9款Reg D证券的销售。bob200体育所有的私人位置均以超过2B美元的价格估价。

According to a report issued in November 2022 by SLCG Economic Consulting, HJ Sim’s Reg D program may have been intended more for its executives to make large bets using clients’ funds and retaining all the gains, while allegedly setting up its retail customers with the majority of losses. The report noted that at least 10 of the Reg D offerings have since defaulted, including:

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SLCG认为，即使HJ Sims一直将这些Reg D投资的评价平均为75美元，但到目前为止，它们几乎毫无价值。

HJ Sims是否有利益冲突，据称不适合向客户出售Reg D债券？

SLCG在其报告中指出，HJ SIMS高管控制或拥有经纪人出售给客户的Reg DS的大多数发行人。这意味着，如果产品成功，他们将“实现所有收益”，而失败后只有一部分“损失的一部分”。此外，还包括出售Reg d私人安置的佣金和其他费用，据称似乎有激励措施向包括零售投资者和退休人员在内的某些客户出售这些替代投资，同时据称对投资者的资金承担了“非凡的风险”。

REG D风险可能导致投资者损失？

这些非公共产品旨在帮助运营公司筹集资金。由发行人提供的，后者只需要对发行价格进行有限的披露，这可能会使D Security与公开交易的投资相提并论。

这些是未注册的证券，比传统投资更高风险。bob200体育他们只能将其出售给有资格获得认可投资者的投资者，以及符合某些豁免和标准的其他投资者。Reg d私人安置的卖方有责任确保在营销和向客户出售这些替代投资时遵守这些规则和豁免。

Reg D产品是流动性的，即使在二级市场上也无法转售。这也意味着没有确定其实际价值的来源，这就是为什么经常以其购买价格在对帐单中以其购买价格列出的Reg D投资的原因。坦率地说，没有办法确定D私人位置实际上值得什么。缺乏透明度也使得关于法规D投资的了解很难了解。

如果您遭受了涉及HJ Sims产品的投资者损失，您应该知道什么？

我们熟练的私人安置损失律师正在调查经纪公司试图将损失风险转移给客户的指控，同时试图最大程度地提高其收益。这既是涉嫌违反其受托义务的违反，也是对客户的尽职调查，也是所谓的经纪人不当行为和可能的证券欺诈。bob200体育同时，HJ Sims可能从这些销售中获得了高昂的佣金和费用。

我们熟练的REG D投资者损失律师如何为您提供帮助？

确定不适合性，虚假陈述和遗漏，经纪人的过失或其他股票经纪人不当行为是导致您的私人安置损失的因素可能具有挑战性，这就是为什么您需要经验丰富的经纪公司仲裁律师事务所的帮助。30多年来，Shepherd Smith Edwards和Kantas一直为零售客户，退休人员，高级投资者，经认可的投资者和机构投资者而战，以接收经纪人交易者及其财务顾问所欠的损失。

如果您想起诉您的经纪交易商，则必须提交金融行业监管机构（FINRA）诉讼并完成仲裁过程。我们的知识渊博的经纪公司仲裁律师代表成千上万的投资者代表他们收回数百万美元。

如果HJ Sims出售您的D债券，并且您想探索您是否有私人安置投资者损失索赔的理由，请致电（800）259-9010今天安排您的免费，无义务案件评估。