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美国证券bob200体育交易委员会(sec)指控丹尼尔•弗里什伯格(Daniel Frishberg)在其投资咨询公司向客户提供本票方面存在欺诈行为。弗里什伯格是休斯敦商人，也是商业广播网络(Business Radio Network)“MoneyMan”节目的主持人。弗里什伯格是BizRadio的创始人，也是丹尼尔•弗里什伯格金融服务公司(DFFS)的负责人德州证券欺诈bob200体育罚款65000美元。通过和解，弗里什伯格并没有否认或承认被指控的不当行为。然而，他已同意进入永久禁令，并同意禁止与某些注册实体(包括其他投资顾问)交往。

据称，DFFS建议客户投资BizRadio发行的票据。发行了大约1100万美元的本票。据报道，此次发行在2008年4月至2009年9月期间获得了约550万美元的收益。

据SEC称，弗里什伯格没有告诉客户，他的媒体公司财务状况不佳，也没有告诉客户，发行的票据帮助支付了他在BizRadio的薪水。相反，据称他在没有适当披露冲突和风险的情况下批准了高风险建议。弗里什伯格也从这些投资中“个人受益”。

同样提供票据的还有卡莱塔资本管理公司(Kaleta Capital Management)，其所有者阿尔伯特·法斯·卡莱塔(Albert Fase Kaleta)与弗里什伯格共同控制着BizRadio。2009年，卡莱塔和他的金融公司被指控bob200体育证券欺诈．弗里什伯格被指控知道之前有人对卡莱塔及其对与其他投资相关的销售代表的处理提出了投诉，但仍然选择让卡莱塔推荐本票。

SEC认为弗里什伯格违反了1940年《投资顾问法案》第206条第2款。他还涉嫌教唆和协助违反《顾问法》第206(1)条和第206(2)条。

相关网络资源:
美国证券交易委员会指控休斯顿地区商人和谈话电台“MoneyMan”在咨询公司的欺诈行为2011年3月25日，美国证监会
证券交易委员会指控电台名人欺诈《投资新闻》，2011年4月5日
理财人报告

投资顾问法案》

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