FINRAOrders Charles Schwab to Pay $18M to Fair Fund for YieldPlus Investors

金融行业监管局希望Charles Schwab＆Company，Inc。向SEC成立的公平基金支付1800万美元，以支付Schwab YarverPlus资金的回报投资者。FINRA发现，即使对基金的投资组合进行了更改，它也会受到抵押支持证券市场危机的影响，Schwab也没有改变其基金的营销，而是提供了不准确的材料。bob200体育

正如美国证券交易委员会透露，与查尔斯·施瓦布公司（Charles Schwab＆Cobob200体育。Inc.）和查尔斯·施瓦布投资管理公司（Charles Schwab Investment Management）达成了1.19亿美元的和解协议，因为他们涉嫌误导了Schwab Fardus基金投资者，并且失败阻止非公共信息被滥用，这一命令宣布了1.19亿美元的和解。。根据SEC的说法，投资者没有得到充分告知与Schwab基金相关的风险。取而代之的是，他们提供了据称具有误导性的陈述，例如那些声称投资超短缺债券基金仅比投资货币市场基金的风险略高。阅读我们的早期股票经纪人欺诈博客发布更多信息。

施瓦布（Schwab）表示，它仍面临约20个个人证券仲裁索赔，要求与FARDPLUS基金有关的300万美元赔偿。bob200体育去年，它解决了联邦和加利福尼亚州法律的索赔分别为2亿美元和3500万美元。

在最近的其他查尔斯·施瓦布公司（Charles Schwab Corp.）新闻中，FINRA宣布，它不会向客户推荐对公司拍卖利率证券销售的纪律处分。bob200体育查尔斯·施瓦布（Charles Schwab）在2009年收到了两个井通知，表明监管机构建议执法行动。

相关的网络资源：
UPDATE: Finra Won’t Discipline Schwab For Auction-Rate Securities-Filing, The Wall Street Journal, February 25, 2011
SEC与查尔斯·施瓦布（Charles Schwab）达成1.19亿美元的和解协议，法律时报的博客，2011年1月11日
FINRA命令Schwab向投资者支付1800万美元，以进行2011年1月11日的FINRA的Fardplus Bond Fund的不当营销

更多博客文章：
Schwab以1.19亿美元的价格定居，据称其误导了TRASTPLUS基金投资者，，，，Stockbroker Fraud Blog, January 17, 2011
查尔斯·施瓦布（Charles Schwab）公司证券诉讼的班级成员仍然可以选择退出个人bob200体育证券索赔，股票经纪人欺诈博客，2010年12月6日
查尔斯·施瓦布（Charles Schwab）& Co. Defendant in Class-Action Securities Fraud Lawsuit Filed on Behalf of Schwab Total Bond Market Fund Investors Over CMOs and Mortgage-Backed Securities，股票经纪人欺诈博客，2010年9月7日
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