嘉信理财的禁止的客户加入类行为违反了美国金融业监管局规定,理事会说

在美国金融业监管局的胜利,其理事会决定,嘉信理财& Co .等)违反了自律组织的规则添加放弃语言协议时,禁止客户成为任何类的一部分行动情况下对金融公司。施瓦布(susan Schwab)已同意解决这些索赔500000美元的罚款。同时,它会告诉所有的客户需求已不再有效。

施瓦布做出修改客户账户协议在2011年超过680万的投资者。此前解决证券集体诉讼案件指控经纪自营商误导成千上万的客户对其YieldPlus货币市场基金。bob200体育(该基金持续巨额亏损在2008年经济危机期间,和解决索赔,施瓦布(susan Schwab)同意支付2.35亿美元)。

包括在修正案被豁免规定要求客户同意,任何索赔,公司只能单独仲裁。同时,仲裁员将无法巩固巩固申请超过一方。

2012年,施瓦布被告知为使客户同意支付500000美元的罚款。该公司提出了上诉。这种情况,然而,直到现在才得到解决。

董事会裁决部分逆转,肯定早前决定FINRA听证会面板。委员会决定,放弃违反FINRA规则限制废话金融公司可以使用什么predispute仲裁协议。它还说,“规则不能执行的SRO”作为他们在冲突与联邦仲裁法案。

然而,董事会认为该法案并不排除监管机构执行规则的能力,推翻了早发现。它支持小组的发现,施瓦布的努力阻止FINRA仲裁员整理多个政党的主张是一个违反了监管机构的规定。

消费倡导者和证券欺诈律师们担心施瓦布的努力防止bob200体育类诉讼将建立一个先例,其他经纪人将效仿通过添加类似的条款与客户在自己的协议。这可能伤害了那些买不起仲裁费用的投资者。

董事会的裁决是即使在去年被美国最高法院的决定美国运通诉意大利餐厅的颜色。5 - 3的裁决,法院说,集体诉讼豁免与商人使用合同使用美国运通的信用卡是联邦仲裁法案下的。商人们认为,放弃杜绝任何集体诉讼声称只有允许个人纠纷仲裁中追求通过个案,尽管这个选项可能是昂贵的。

史密斯在牧羊人爱德华兹和Kantas, LLP),我们认为申请个体索赔增加的几率最大恢复成为可能。你想要的工作bob200体育律师事务所证券欺诈经验丰富的投资者的资金。

施瓦布滴禁止客户提起集体诉讼,路透社报道,2014年4月24日
董事会决定找到嘉信理财& Co .违反FINRA规则通过添加豁免规定客户协议禁止客户参与集体诉讼;逆转FINRA听到小组决定,FINRA, 2014年4月24日

美国运通诉意大利餐厅的颜色(PDF)

联邦仲裁法案

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