德意志银行罚款6.3亿美元，超过$ 10B的虚假交易，可能与俄罗斯洗钱有关

德意志银行将向英国和美国监管机构支付6.3亿美元的罚款，以解决指控，即在可能涉及从俄罗斯洗钱的可疑交易中，它并没有停止大约10B美元。有争议的交易是纽约，伦敦和莫斯科的德国贷方办事处之间的镜像交易。他们发生在11至15年之间。

正是在这段时间里，俄罗斯蓝芯片股票是用卢布为客户购买的，并以同等价格通过德意志银行的伦敦办公室以同等价格出售。结果，报告守护者，通过银行将资金转移到国外的帐户，包括拉脱维亚，爱沙尼亚和塞浦路斯。

德意志银行被指控没有获得有关参与镜像交易的客户的信息。结果，该银行的DB莫斯科执行了2400多对镜像交易。卖方在海上注册。俄罗斯公司的股票以卢布支付，卖方以美元支付。

俄罗斯蓝芯片股票的交易通常为200万美元至300万美元/订单，通过德意志银行在纽约的业务进行清算。纽约金融服务部罚款德意志银行4.25亿美元。它说，这些交易没有“经济目的”，可以用于“非法行为”，例如洗钱。州监管机构认为，银行不仅错过了几次识别，探究和停止交易骗局的机会，而且由于合规性失败，欺诈行为能够继续进行。赚取佣金的能力是引用为什么交易者选择不调查可疑交易的原因之一。

在英国，金融行为当局因未能将反洗钱控制措施不适用，在有争议的期间“足够”，并让客户以“高度高度的方式”将数十亿美元转移到海上帐户，这使该银行罚款2.24亿美元。暗示着发生的犯罪。

英国的罚款是有史以来最大的罚款罪。欧洲国家的监管机构争辩说，德意志银行未建立“有效”的反洗钱控制框架，使英国及其金融体系暴露于金融犯罪的风险。FCA认为，进行了镜像交易，以将卢布转换为美元，并促进这些款项在俄罗斯以外的“秘密转让”。另外，根据守护者，监管机构在3,400个可疑的单方面交易中发现了将近$ 3B。

根据同意令，正是位于莫斯科的德意志银行贸易商负责促进欺诈。德意志银行表示，它已针对员工采取了纪律处分，作为其对镜像交易的调查的一部分，并减少了其在俄罗斯的投资银行业务。作为与监管机构和解的一部分，德国贷方必须聘请独立监控器来评估其合规计划。

FCA罚款德意志银行1.63亿英镑用于严重的反洗钱控制失败，FCA，2017年1月31日

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