美国一地方法院法官授予高盛(Goldman Sachs)股东继续推进其130亿美元投资的权利债务抵押债券欺诈诉讼指控银行不披露某些利益冲突。法官保罗·a·克罗蒂(Paul A. Crotty)批准了投资者的集体诉讼。
CDO欺诈诉讼围绕着高盛在房地产市场崩溃之前创建和出售的投资。据原告称，该银行做出了虚假和误导性的陈述，并采取了违背客户最佳利益的行动。
在美国一桩私人反垄断诉讼的初步和解协议中，德意志银行(Deutsche Bank AG)将支付2.4亿美元，就与其他银行合谋操纵伦敦银行间拆放款利率(Libor)的指控达成和解。Libor操纵案的原告是“场外”投资者，他们直接与负责确定关键基准的委员会所属银行进行交易。
银行利用Libor来确定抵押贷款、信用卡、学生贷款和其他交易的利率，并计算出彼此借贷的成本。预计Libor将在2022年之前逐步取消。
尽管达成了和解，但这家德国银行否认有任何不当行为。和解协议在最终生效前仍需得到法院的批准。
在与美国证交会(sec)达成的民事和解协议中，德意志银行证券(Deutsche Babob200体育nk Securities)将向商业抵押贷款支持证券(mbs)客户偿还370多万美元，这些客户涉嫌在购买这些投资产品时提供虚假和误导性陈述。该公司及其前cmbs交易部门负责人所罗门(Benjamin Solomon)同意解决针对他们的指控，但没有否认或承认监管机构的调查结果。
根据SEC的调查，在出售cmbs时，德意志银行的销售人员和交易员发表了虚假和误导性的声明。这导致客户为这些证券支付了太多的钱，因为他们没有得到公司支付了多少钱的准确信息。bob200体育德意志银行还被指控没有设计适当的监督和合规程序，以阻止和识别可能给商业抵押贷款支持证券买家造成财务损失的错误行为，同时让该行获利。bob200体育
为了解决CMBS欺诈指控，德意志银行将向客户偿还这些存在虚假陈述的证券交易的所有利润。bob200体育这一数字超过370万美元，其中包括148万美元的卸货。该银行还将支付75万美元的罚款。
在与CFTC达成的和解协议中，德意志银行证券(DBSI)将支付7000万美元的民事罚款，以解决其试图操纵Ibob200体育SDAFIX基准的指控。监管机构称，从2007年1月到2012年5月，该公司让多名交易员试图操纵美元ISDAFIX，这是全球利率产品使用的基准。
根据CFTC的命令，德意志银行证券(Deutsche bank Securities)将在bob200体育上午11点定盘时间(如果没有定盘时间，则在接近这一时间)对美国国债和掉期利差等某些利率产品进行买卖和执行交易，以影响电子利率掉期屏幕上显示的利率。据称，他们这样做是为了降低或提高掉期经纪商的参考利率，并在公布时影响美元ISDAFIX。
电话谈话和电子通讯记录显示，公司交易员们讨论采取行动以使雇主受益。此外，德意志银行证券公司的一些员工被指控提交误导性bob200体育或虚假的数据，再次试图影响最终公布的美元ISDAFIX利率。CFTC表示，此类行为更多的是交易员试图操纵美元ISDAFIX以获取自身利益，而不是对参与某种利率掉期相关的实际成本进行诚实评估。
德意志银行证券公司(Deutbob200体育sche Bank Securities Inc.)和德意志银行(Deutsche Bank AG)将支付3000万美元的民事罚款，以了结美国商品期货交易委员会(Commodity Futures Trading Commission)对它们的欺诈指控。据监管机构称，至少从2008年2月至2014年9月，DB AG在多名贵金属交易商的帮助下，试图操纵商品交易所(Commodity Exchange, Inc.)贵金属期货合约的价格。
商品期货交易委员会的命令称，这些交易员单独或相互合作买卖这些合约，同时一直计划在市场另一端出现较小报价后执行之前取消这些合约。伪造指令据称是为了制造市场深度的假象，以引起交易兴趣。
监管机构发现，通过这些交易员的行为，德意志银行不仅试图操纵贵金属期货合约的价格，还试图从中获利。CFTC称，该公司与新加坡的一名交易员合作，该交易员通过下单和交易"触发客户止损指令"。
苏格兰皇家银行以4400万美元与美国司法部的RMBS欺诈调查达成和解
苏格兰皇家银行集团(RBS)已同意与美国司法部达成一项不起诉协议，以解决一项刑事调查，该调查指控交易员欺诈住房抵押贷款支持证券(RMBS)和贷款抵押债券(CLO)客户。bob200体育作为和解协议的一部分，苏格兰皇家银行将支付3500万美元的罚款。它还将向30多家客户支付至少900万美元，其中包括巴克莱(Barclays)、高盛(Goldman Sachs)、美国银行(BAC)，花旗集团(Citigroup)以及索罗斯基金管理公司(Soros Fund Management)和太平洋投资管理公司(Pacific Investment Management Co.)。苏格兰皇家银行承认存在不当行为。
该银行的欺诈行为涉及抵押贷款支持证券、资产支持证券和商业抵押贷款支持证券。bob200体育为该银行处理这些证券的集团已不复存在。bob200体育
据检察官说，从2008年到2013年，苏格兰皇家银行在债券价格上撒谎，收取不合理的佣金，并隐瞒了欺诈行为，与此同时，苏格兰皇家银行提高了自己的利润，让客户蒙受损失。在一份联合新闻稿中，司法部和问题资产救助计划特别监察长表示，该行员工被鼓励从事不正当行为，包括向客户歪曲重要事实，向买方谎报卖方的要价，向卖方谎报买方的要价，将买方支付和卖方收到的差价收入囊中，并谎称有一个不存在的第三方参与了债券销售，这样银行就可以收取额外的、毫无根据的佣金。苏格兰皇家银行还被控培训其CLO和RMBS交易员从事欺诈行为，向怀疑欺诈的客户撒谎，无视投诉欺诈的员工。
德意志银行(Deutsche Bank AG)已与美国45个州达成和解，现在将支付2.2亿美元，以解决其涉嫌操纵伦敦银行间同业拆借利率(LIBOR)和其他基准利率的指控。根据和解协议，该行承认其经理和交易员在05年至09年期间参与了操纵基准利率的行为。
纽约州总检察长埃里克·施耐德曼(Eric Schneiderman)发布的一份新闻稿称，德意志银行的“行为是非法的”，包括:
·该银行没有披露其提交的LIBOR是“虚假或误导性的”，从而欺骗了交易对手方。
·其交易员试图影响其他银行提交的LIBOR，以使德意志银行受益。
银行知道其他银行也在操纵LIBOR。
·德意志银行没有披露其他银行提交的LIBOR没有准确反映其借款利率，也没有披露公布的利率与提交银行的实际借款成本不准确。
德意志银行(Deutsche Bank AG)已同意支付1.9亿美元以解决一项刑事诉讼投资者的欺诈诉讼指控这家德国银行操纵外汇市场价格。然而，尽管达成了和解，该银行坚称自己没有任何不当行为。
投资者指控德意志银行和其他15家银行通过协调策略和共享机密交易信息和订单，合谋操纵关键的货币基准利率。该银行的交易员被指控在聊天室里开会，采用多种策略以赚取更多利润，而不管这是否意味着投资者的损失。
监管机构对汇率操纵的调查已导致多家大银行被处以100亿美元的罚款，包括美联储(fed)最近对汇丰银行(HSBC)的罚款，原因是汇丰银行(HSBC)没有妥善监管其外汇交易员。在投资者提起的诉讼中，瑞士信贷集团(Credit Suisse Group AG)是唯一一家未达成和解的被投资者起诉的银行。
在美国，联邦检察官已经对前瑞银(UBS)交易员安德烈·弗洛隆，指控他商品欺诈，电信欺诈，共谋，以及欺骗．后者是他们声称他参与操纵贵金属期货市场的行为。欺骗包括发出具有欺骗性的报价或报价，以操纵市场。
根据刑事起诉书，弗洛隆及其同谋者至少从2008年7月到2013年11月参与了所谓的欺骗骗局。他会为某一期货合约提交一个小的卖出或买入订单，该期货合约的价格将接近当前的市场价格。然后，弗洛隆会在市场的另一边发出至少10倍大的订单，然后在至少部分最初的订单完成几秒钟后取消更大的订单。
Flotron还被指控教一名年轻交易员如何进行交易恶搞．这名曾多次进行欺诈的交易员达成了一项不起诉协议，同意分享有关被控欺诈的信息。
美国司法部已经提起了民事诉讼bob200体育证券欺诈案件指控德意志银行(Deutsche Bank)前高级交易员保罗•曼乔内。据政府报道，负责该行次贷交易的曼乔内参与了一场欺诈性骗局，其中包括篡改银行出售的两种住房抵押贷款支持证券的贷款，导致投资者损失数亿美元。bob200体育
美国司法部的RMBS欺诈指控称，曼乔内在出售价值分别为4亿美元和10亿美元的ACE 2007-HE5和ACE 2007-HE4证券时存在欺诈行为。bob200体育据称，他的做法是，在支持投资的贷款和DB Home Lending的发起操作方面误导投资者。DB Home Lending是德意志银行(Deutsche Bank)的子公司，是主要的贷款发放机构。
根据美国政府的说法，这位前德意志银行首席交易员“欺骗”了包括金融机构、养老金计划、政府资助版本和宗教组织在内的不同投资者，向这两种人民币投资了近15亿美元，给他们造成了“巨大损失”。据称，Mangione为HE5和HE4提供了他所知道的发行文件，其中包括关于合规贷款指南、贷款特征、评估准确性和其他事项的虚假陈述。这些文件显示，DB Home似乎已经实施了“产生优质贷款”的承销准则，以及适当监督贷款生产的流程。
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