马萨诸塞州联邦部长威廉·加尔文(William Galvin)对Purshe Kaplan Sterling Investments (PKS Investments)提起诉讼，指控这家经纪交易商未能监督其财务顾问。这些通过另一家金融公司注册的顾问涉嫌被出售交易所交易基金(etf)那是不适合顾客的。
另一家公司是位于沃尔瑟姆的投资顾问嘉实集团财富管理公司。因此，国家证券监管机构称，投资者蒙受了230万bob200体育美元的损失。
在与美国证券交易委员会(SEC)达成的单独和解协议中，皇家联盟联合公司、美国证券顾问公司bob200体育、Summit金融集团、Benjamin F. Edwards & Co和美国投资组合金融服务/美国投资组合顾问公司将支付超过300万美元的罚款和赔偿，因为他们在2016年1月至2020年4月期间涉嫌不恰当地向客户销售交易所交易产品(ETPs)。这些公司没有否认或承认这些发现。
所有的受访者都推荐并出售了iPath标准普尔500指数波动率短期期货ETNs (VXX)https://www.investopedia.com/articles/investing/080715/etf-analysis-ipath-sp-500-vix-futures-vxx.aspto尝试追踪标普500指数的隐含波动率。它还被认为是规模最大、波动最剧烈的etp之一，也是去年以来表现最差的etp之一。
最近由冠状病毒引起的市场动荡使许多投资者的投资组合遭受巨大损失，而那些大量投资于交易所交易票据(ETNs)和交易所交易基金(etf)等结构性产品的人遭受的损失最为明显。
虽然是的，没有人能预料到COVID-19会打击经济和市场，但对许多投资者来说，如果不是他们的股票经纪人的建议，他们可能不应该也不会参与这些复杂的投资。
我们的投资欺诈律师正在为在美国石油基金(USO)下跌30%后蒙受损失的投资者提供免费的案例咨询。这种交易所交易证券继续调整其结构，试图避免更多损失。现在，部分原因是要给自己留出余地，签订长期合同。跟踪石油价格的USO交易所交易基金(ETF)在散户中很受欢迎。
不幸的是，这些投资者中的许多人认为他们押注的是油价的长期上涨，并没有完全理解期货市场是如何运作的，也不知道这类基金主要持有短期石油期货合约，永远不应该长期持有。
如果你是一名投资者，在非传统的交易所交易基金(ETF)上遭受了损失，你觉得不适合你，但由富国银行的投资顾问或经纪人推荐，我们在Shepherd Smith Edwards和Kantas (SSEK律师事务所)的ETF欺诈律师愿意为你提供免费的案例咨询。
富国银行金融顾问网络和富国银行清算服务公司最近同意支付3500万美元，以解决美国证券交易委员会(SEC)的索赔。bob200体育这些指控指控富国银行的两家实体对其注册投资顾问(ria)监管不严。以及向退休人员和其他零售咨询和经纪客户推荐某些复杂的非传统etf的经纪人。
我们在Sbob200体育hepherd Smith Edwards和Kantas (SSEK律师事务所)的证券欺诈律师正在调查投资者的投诉，他们的经纪人可能不恰当地建议他们进行投资非传统的交易所交易基金(etf)(etf)。
这类etf是杠杆型、反向型和反向杠杆型交易所交易基金(etf)，它们并不适合所有投资者。这绝对是金融代表及其经纪自营商应根据客户情况评估其适用性的投资类型。
Shepherd Smith Edwards and Kantas, LLP (SSEK律师事务所)正在调查涉及Kalos Capital经纪人Darren Michael Kubiak的客户投诉，Kubiak目前被行业停职三个月。库比亚克是Kalos向投资者出售GPB Capital Holdings私募配售的代表之一。GPB被指控实施了18亿美元的庞氏骗局。
投资者律师的博客