Sanctuary Wealth因涉嫌在交易所交易基金(etf)销售中监管不力而支付53万美元

避难所财富被责令向ETF客户支付37万美元的赔偿

独立经纪交易商Sanctuary Wealth(前身为David A. Noyes & Co.)受到了美国金融业监管局(FINRA)的谴责。它现在必须支付16万美元的罚款和37万美元的赔偿未能监督某些金融产品，包括杠杆和反向交易所交易基金(etf)，及其经纪人的外部活动。

根据自律组织(SRO)的说法，从2014年到2018年底，经纪公司未能以“合理”的方式解决涉及销售的“独特特征和风险”逆和杠杆etf根据FINRA关于适用性的2111条规则，Sanctuary必须这么做。

由于这个原因，FINRA声称，大约30个经纪人向客户推荐了大约500万美元的ETF购买，这些客户最终持有了很长一段时间，并遭受了巨大的经济损失。

与此同时，Sanctuary Wealth通过在150个客户账户中进行大约600次购买，赚取了6万美元的佣金。直到2018年底，这家经纪公司才禁止其财务顾问为客户购买etf。

FINRA还发现，Sanctuary Wealth没有建立合理的体系，也没有对经纪人进行适当的培训，从而无法正确确定非传统ETF对客户的推荐是否合适。

虽然反向和杠杆化的交易所交易基金(etf)可以放大回报，但它们也可能增加损失。它们不是长期投资，理想情况下，只应该持有一天。这使得它们不适合大多数无法承受巨额损失的散户和保守投资者。

前david A Noyes经纪人Stuart Pearl不恰当地向投资者出售etf

就在几天前，美国金融业监管局刚刚与大卫·a·诺伊斯的前经纪人达成和解，斯图尔特珍珠因不当销售杠杆etf，导致客户持有这些投资产品时间过长，损失了8万美元。除了三个月的停赛，Pearl还被罚款5000美元。2019年，Sanctuary Wealth让他从该公司辞职。

FINRA还说，这家经纪自营商没有适当审查其经纪人的外部业务活动，以确保不存在可能损害经纪人利益的冲突，也没有违反可能损害投资者利益的私募相关违规行为。

杠杆和反向etf并不适合所有投资者

如果你在与Sanctuary Wealth经纪商或其他金融顾问合作时遭遇了ETF损失，现在就联系Shepherd Smith Edwards and Kantas (SSEK律师事务所，网址为invesetorlawyers.com)。我们成功地帮助来自美国和海外的投资者弥补了他们因财务顾问不恰当地推荐交易所交易基金而遭受的损失。

致电(800)259-9010或在线联系我们．