长期担任摩根士丹利(Morgan Stanley)经纪人的迈克尔•约翰•瓦格纳(Michael John Wagner)目前正因最近发生的客户纠纷而接受审查。在这些客户纠纷中，索赔方要求赔偿2000多万美元。
来自乔治亚州亚特兰大市的Wagner已经在这个行业工作了20年。自2012年以来，他一直担任摩根士丹利(Morgan Stanley)的经纪人。在此之前，他是美林证券的股票经纪人和投资顾问。
2021年12月，美国金融业监管局(FINRA)罚款美林(Merrill Lynch)在两个不同的问题上。
其中一项罚款为95万美元，原因是该公司据称未能发现其两名财务顾问在数年内从13名客户那里窃取了超过600万美元。据称，这涉及通过“外部启动”的自动票据交换所(ACH)转移资金。
Cetera顾问网络注册代表，小罗纳德·富兰克林·梅特卡夫在五起悬而未决的客户纠纷中，该公司被点名。在这些纠纷中，索赔人希望获得超过650万美元的经济赔偿。
他们都指控梅特卡夫未能监督在他担任Voya Financial Advisors经纪人期间，还有其他注册代表。其中两起金融行业监管局(FINRA)仲裁案件的结果是巨额和解，其中一起赔偿350万美元。
美国金融业监管局(FINRA)已下令Triad Advisors支付15万美元的罚款，原因是该公司没有对涉及共同基金a类股票和可变年金交易所的短期交易进行充分监管。该自律组织(SRO)还指责这家总部位于亚特兰大的经纪自营商没有及时披露涉及客户投诉和仲裁的信息。
Triad Advisors是一家咨询集团网络经纪公司，它同意向受影响的客户偿还近4.4万美元，作为此案和解的一部分。然而，这并不是否认或承认FINRA的调查结果。
2020年12月，总部位于纽约的经纪交易商沃登资本管理公司(Worden Capital Management)与美国金融业监管局(FINRA)就公司注册代表的过度交易达成了超过150万美元的和解协议。
该自律组织(SRO)认为，从2015年1月到2019年10月，这家纽约经纪公司没有建立那种可以让其“遵守”与搅动和过度交易有关的规则的监管体系。
华盛顿州斯波坎市的投资顾问、前伍德伯里金融服务公司(Woodbury Financial Services)经纪人罗纳德•沃尔特•汉内斯(Ronald Walter Hannes)被华盛顿州金融机构部门(Washington State Department of Financial Institutions)指控诈骗19名客户290多万美元。
Hannes曾在Hannes金融服务公司运营，他也是Woodbury金融服务公司的注册经纪人，任职时间长达25年，直到2019年。他在这个行业有33年的工作经验。汉内斯去年12月被伍德伯里金融服务公司解雇。金融行业监管局(FINRA)今年2月对他进行了封杀。
在金融业监管局(FINRA)对Raymond James & Associates和前经纪人Paul Anthony Steffany的仲裁请求中，Angelina J. Cuccaro家族信托被判获得32万美元的补偿性损害赔偿金。
原告声称，这是经纪人疏忽和公司监管不力的受害者。2015年，这位前康涅狄格州经纪人被自律组织(SRO)禁止从业。
据美国金融业监管局(FINRA)称，摩根士丹利财富管理公司已同意支付17.5万美元的罚款和超过7.74万美元的赔偿，原因是据称未能监督其前经纪人凯文•冈尼普(Kevin Gunnip)。
这位德克萨斯州的金融代表被指控在五年内过度交易优先证券和公司债券，导致10名客户损失超过90万美元。bob200体育
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