黑社会顾问将为投资者律师的监管失误支付19.4万美元

FINRA案和解涉及向受影响客户偿还近4.4万美元

美国金融业监管局(FINRA)已下令Triad Advisors支付15万美元的罚款，原因是该公司没有对涉及共同基金a类股票和可变年金交易所的短期交易进行充分监管。该自律组织(SRO)还指责这家总部位于亚特兰大的经纪自营商没有及时披露涉及客户投诉和仲裁的信息。

Triad Advisors是一家咨询集团网络经纪公司，它同意向受影响的客户偿还近4.4万美元，作为此案和解的一部分。然而，这并不是否认或承认FINRA的调查结果。

我们在Shepherd Smith Edwards和Kantas (SSEK律师事务所，网址为instorlawyers.com)的经纪自营商欺诈律师一直在进行调查BOB体育客户投诉三合会顾问有一段时间了。最近，我们代表投资者向美国金融业监管局(FINRA)提交了针对该公司的仲裁申请，以挽回在所谓的17亿美元GPB庞氏骗局中的损失。Triad Advisors是数十家通过向客户出售GPB Capital Holdings的私募配售获得高额佣金的公司之一。

涉及短期交易的共同基金转换导致额外费用

FINRA表示，Triad Advisors的监管失误发生在2015年6月中旬至2017年下半年的某个时间。这是在Advisor Group于2020年与Triad Advisors的前所有者Ladenburg Thalmann金融服务公司合并之前。

共同基金的A类股票通常要预先收取销售费用(包括佣金)，应该长期持有。

当客户出售当前持有的共同基金股票，并将所得资金投入另一只共同基金时，就会发生共同基金转换。这种切换导致他们不得不再次支付前端负载销售费用。

太频繁地买卖和切换A类股共同基金可能不合适，尤其是考虑到这些成本，如果这种切换经常发生，成本可能会增加。

SRO认为，该经纪公司没有建立和保持合理的监管体系，使其能够遵守有关短期交易和共同基金a类股票转换的适宜性要求。

结果，FINRA发现Triad Advisors的一名经纪人在10个客户账户中从事a类股票的短期买卖和转换。

所有这些账户都有相同的目标，即保存和增长资本和/或赚取收入。他们寻求长期或中期的视野。相反，他们最终持有A类股票共同基金头寸的时间为一年或更短。这导致其中9个账户损失近4.4万美元。

经纪自营商未能及时披露仲裁和客户投诉

Triad Advisors被指控没有及时报告涉及客户投诉和仲裁的信息披露。这包括延迟600多天报告15个客户仲裁的结果是2.5万美元或更多的和解。

据称，该经纪自营商还推迟了大约232天，没有及时披露有四名客户投诉了Triad Advisors的一名经纪商。该公司解决了这些投诉。

此外，FINRA还发现，Triad Advisors没有建立适当监控可变年金交易模式的系统，而该系统本可以让它发现其经纪人何时以高利率从事可变年金交易。

经验丰富的经纪公司过失律师

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