摩根大通证券因老年人bob200体育财务虐待案被判赔偿

年长投资者的孙子未经授权的交易和滥用受托责任

美国金融业监管局(FINRA)仲裁小组裁定，摩根大通证券(JP Morgan Securities)及其前经纪人阿维•埃利奥特•肖特滕斯坦(Avi Elliot Schottensteibob200体育n)和埃文•A•肖特滕斯坦(Evan A. Schottenstein)必须为一名高级投资者的投资欺诈索赔支付1900万美元，这名投资者因未经授权在其经纪账户进行复杂产品交易而遭受损失。

原告是佛罗里达州巴尔港的贝弗利·肖特滕斯坦(Beverley Schottenstein)，她的家族拥有控股公司肖特滕斯坦百货公司(Schottenstein Stores Corp.)。两位前摩根大通注册代表是她的孙子。

在针对Zoom举行的听证会上，由美国金融业监管局(FINRA)三人组成的仲裁小组在博卡拉顿表示，摩根大通证券和两名前经纪人应对滥用信托责任、建设性欺诈、欺诈性虚假陈述和遗漏，以及bob200体育大金融滥用根据佛罗里达州法例。

该经纪自营商于2019年解雇了埃文·肖特滕斯坦。阿维·肖特滕斯坦(Avi Schottenstein)同年也离开了摩根大通证bob200体育券(JP Morgan Securities)。

我们在Shepherd Smith Edwards和Kantas的佛罗里达投资者欺诈律师(SSEK律师事务所，网址invsetorlawyers.com)代表高净值个人投资者、散户投资者、高级投资者和机构投资者，帮助他们追回因经纪人欺诈或疏忽而遭受的投资损失。联系我们在(813) 560 - 2992今天。

佛罗里达州投资者寻求补偿性和惩罚性损害赔偿

在她的FINRA仲裁索赔中，Beverley Schottenstein作为个人和她的可撤销信托的受托人，寻求超过1000万美元的补偿性损害赔偿和惩罚性损害赔偿。

她指控孙子们在未经她授权的情况下买卖该经纪公司做市商的不同证券，以及可自动赎回的结构性票据、优先证券和债券的新发行产bob200体育品和其他证券。

埃文•肖特滕斯坦从2006年开始用祖母的钱为她投资，当时他是花旗集团(Citigroup Global Markets Inc.)的经纪人，后来在摩根士丹利(Morgan Stanley)工作，最后在摩根大通证券(JP Morgan Securities)工作。bob200体育他的BrokerCheck记录他在这个行业工作了13年。阿维•肖特滕斯坦(Avi Schottenstein)在该行业工作了9年，其中包括担任摩根士丹利(Morgan Stanley)的经纪人。

现在，摩根大通必须支付470万美元的补偿性损害赔偿金，以及430万美元，以撤销对Coatue私募股权投资基金的投资，并返还支付给Coatue的资本要求。埃文·肖特滕斯坦被要求向他的祖母支付900万美元的补偿性损害赔偿金以及172630美元的诉讼费。他和经纪自营商都必须支付贝弗利·肖特滕斯坦一半的法律费用。同时，阿维·肖特滕斯坦必须向他的祖母支付602K美元的补偿性损害赔偿金。

肖特滕斯坦夫妇并不是最近被指控对老客户账户进行未经授权交易的唯一几名摩根大通证券前经纪人。bob200体育去年，美国金融监管局对摩根大通前注册代表Lauren L. Wing处以5000美元罚款，原因是她在未经高级投资者许可的情况下，为其执行了两笔总计31.4万美元的交易。

劳伦·温被停职一个月。该公司于2019年解雇了她。

的金融剥削

不幸的是，高级投资者可能因为证券欺诈、疏忽或家庭成员以及金融专业人士的不当行为而损失金钱。bob200体育SSEK律师事务所代表高级投资者，向经纪公司及其负责的注册代表追讨损失。

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