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前ifs证券经bob200体育纪人史蒂文·席斯勒因不适当的投资建议而被解雇

发表于:2022年3月21日 | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所

前ifs证券经bob200体育纪人向老年投资者推荐本票

金融业监管局(FINRA)已从2022年1月31日起禁止ifs证券前注册代表Steven Douglas Schisler。bob200体育席斯勒在加州大萨克拉门托地区工作，已经做了20多年的理财规划师和投资顾问。他也是Synergy财富管理公司的负责人。

行业禁令是在席斯勒被指控不适当地推荐一张本票给一对年长的夫妇。

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摩根大通证券和两名前bob200体育经纪人被判支付1900万美元，因涉嫌滥用资金

发表于:2021年2月17日 | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所

年长投资者的孙子未经授权的交易和滥用受托责任

美国金融业监管局(FINRA)仲裁小组裁定，摩根大通证券(JP Morgan Securities)及其前经纪人阿维•埃利奥特•肖特滕斯坦(Avi Elliot Schottensteibob200体育n)和埃文•A•肖特滕斯坦(Evan A. Schottenstein)必须为一名高级投资者的投资欺诈索赔支付1900万美元，这名投资者因未经授权在其经纪账户进行复杂产品交易而遭受损失。

原告是佛罗里达州巴尔港的贝弗利·肖特滕斯坦(Beverley Schottenstein)，她的家族拥有控股公司肖特滕斯坦百货公司(Schottenstein Stores Corp.)。两位前摩根大通注册代表是她的孙子。

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