我们的北极星金融服务(百慕大)投资律师已经提交了另一份FINRA仲裁申请摩根大通证券有限责任公司bob200体育因为一个外国人遭受的损失。原告是一位来自墨西哥的修女和年长的投资者，她将自己的遗产委托给了该公司。
相反，她的摩根大通证券(J.P. Morgan Sbob200体育ecurities)经纪人不恰当地推荐了现已不复存在的Omnia Ltd.，该公司以前的名称是Old Mutual (Bermuda)/Beechwood。
摩根大通(J.P. Morgan)就记录保存和沟通违规达成了两项和解协议。这些违规行为包括使用未经批准的渠道，如WhatsApp和个人短信。一种是与美国证券交易委员会(SEC)的和解，另一种是与bob200体育商品期货交易委员会(CFTC)。该公司已经承认了违规行为。
与SEC达成和解的是摩根大通经纪公司子公司摩根大通证券有限责任公司(J.P. Morgan Securities, LLC)，原因是该公司及其员工未能保持和保留书面沟通。bob200体育此外，该经纪自营商将支付1.25亿美元罚款，并加强其合规政策和程序，以解决该问题。
位于德克萨斯州休斯敦的金融业监管局(FINRA)仲裁小组裁定，Shepherd, Smith, Edwards & Kantas (SSEK律师事务所，instorlawyers.com)的一名客户在与前j.p合作期间遭受了400万美元的补偿性损害。BOB体育摩根证券股票经bob200体育纪人,爱德华·特尔．
这位前旧金山金融顾问不仅不恰当地将她投资于风险过高的产品，而且他和公司还使用了一种复杂的策略，包括在她不知情的情况下进行保证金借款。不幸的是，这位客户损失了数百万美元而埃德·特里和摩根大通却从她的账户中获利颇丰。
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SSEK律师事务所已经代表客户向FINRA提交了多起仲裁案件，要求特雷的前经纪自营商赔偿损失。迄今为止，与特里合作过的投资者已向美国金融业监管局(FINRA)提交了索赔，称其损失超过6,200万美元。
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虽然特里的BrokerCheck记录但据报道，这位驻旧金山的金融顾问已经不在摩根大通工作了。AdvisorHub报道称，根据消息来源，他要么离开了经纪自营商，要么被解雇了。
根据InvestmentNews, ex-J.P。摩根证券经纪人bob200体育格洛丽亚·威利斯、前美林证券经纪人伊芙琳·巴蒂斯塔和前富国银行金融顾问肯里克·塞克斯顿被禁止或暂停从事证券业。
金融行业监管局(FINRA)的这些制裁是在自律组织(SRO)发现这三家银行都不恰当或不正确地申请了新冠疫情后面向小企业的联邦covid - 19缓解贷款项目之后实施的。
一名来自墨西哥的投资者向美国金融业监管局(FINRA)提交了一份针对摩根大通证券公司(J.P. Morgan Securities)的仲裁案件，指控她在百慕大的Old Mutual公司遭受的损失。bob200体育该离岸实体由格雷格·林德伯格的全球银行家所有，该银行还拥有北极星金融服务(百慕大)。
后者已经是主题许多FINRA仲裁索赔针对不恰当地向其客户推荐该离岸实体产品的经纪自营商及其注册代表。
美国金融业监管局(FINRA)仲裁小组裁定，摩根大通证券(JP Morgan Securities)及其前经纪人阿维•埃利奥特•肖特滕斯坦(Avi Elliot Schottensteibob200体育n)和埃文•A•肖特滕斯坦(Evan A. Schottenstein)必须为一名高级投资者的投资欺诈索赔支付1900万美元，这名投资者因未经授权在其经纪账户进行复杂产品交易而遭受损失。
原告是佛罗里达州巴尔港的贝弗利·肖特滕斯坦(Beverley Schottenstein)，她的家族拥有控股公司肖特滕斯坦百货公司(Schottenstein Stores Corp.)。两位前摩根大通注册代表是她的孙子。
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