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前富国银行经纪人杰里米·福特纳在九起客户纠纷中被点名
前富国银行经纪人杰里米·福特纳涉嫌向客户借钱
我们的经纪人不当行为律师调查涉及前富国银行顾问注册代表杰里米·福特纳前客户的损失索赔。在他被指控不正当借贷资金后,该经纪自营商于2021年8月解雇了他。
2021年11月,从2022年3月3日开始,金融行业监管局(FINRA)永久性禁止了Fortner,因为他没有回应有关其调查的信息请求。杰里米·福特纳是一名注册经纪人和投资顾问,从业16年。
前kestra经纪人Chadwick Collins的客户要求超过330万美元的损害赔偿
Stone Beacon Capital首席执行官面临不称职和玩忽职守的指控
如果您在与财务顾问Chadwick Charles Collins合作时遭受了投资损失,请今天在Shepherd Smith Edwards和Kantas (SSEK Law Firm at instorlawyers.com)联系我们的加州经纪人不当行为律师BOB体育(619) 550 - 4847.
柯林斯,他是个Kestra投资服务2017年1月至2022年2月期间担任股票经纪人和Kestra私人财富投资顾问,目前就职于Wedbush Securities。bob200体育他也是Stone Beacon Capital的首席执行官。根据查德威克·柯林斯的BrokerCheck记录在美国,他目前在两起悬而未决的客户纠纷中被点名。在这两起纠纷中,原告总共要求超过330万美元的损害赔偿。
美国证券交易委员会指控被解雇的富国银行经纪人肯尼斯·威尔士从客户那里窃取近300万美元
前费尔菲尔德,新泽西州金融顾问的受害者中有老年人
前富国银行清算服务(wells Fargo Clearing Services)经纪人肯尼斯•安德鲁斯•威尔士(Kenneth Andrews Welsh)目前正bob200体育面临美国证券交易委员会(SEC)的指控,指控他从经纪公司客户和咨询客户那里挪用至少286万美元。
据称,该财务顾问使用受害者(包括老年人)的钱支付信用卡账单,购买贵金属,包括金币。
证券交易委员会对被禁经纪人迈克尔·希林提起欺诈指控,他在37起纠纷中被点名
前威斯康星州财务顾问被指控欺骗至少100名咨询客户
迈克尔·弗朗西斯·希林(Michael Francis Shillin)于2021年1月被金融业监管局(FINRA)和威斯康星州保险监理官(OCI)禁止进入美国,目前他正面临美国证券交易委员会(SEC)的指控。bob200体育
监管机构指控这家此前注册的券商和投资顾问欺骗了至少100名投资咨询客户,其中包括许多老年投资者。美国证交会于2021年9月提起诉讼。
投资者指控前forta金融集团经纪人格雷戈里·威廉姆斯(Gregory Williams)经纪商行为不端
未决客户纠纷寻求近260万美元的经纪人不当行为损害赔偿
如果你在与前forta金融集团股票经纪人Gregory Jon Williams合作时遭受了损失,你可能会考虑向FINRA提交仲裁申请以寻求损害赔偿。
威廉姆斯,他的名字在几起悬而未决的客户纠纷,已不再是注册代表。他似乎仍然隶属于科罗拉多斯普林斯的总统财富管理公司。
前aegis资本经纪人Scott Hananel的客户要求投资损失
前新泽西州财务顾问梅尔维尔在六起纠纷中被点名
如果您在与前aegis Capital股票经纪人Scott Neil Hananel合作期间遭受了投资损失,请联系Shepherd Smith Edwards and Kantas (SSEK律师事务所,网址为instorlawyers.com),以便我们可以帮助您探索您的法律选择。BOB体育
Hananel已不再是注册财务顾问,多年来在六起客户纠纷中被点名。其中一些案件仍在审理中。BrokerCheck注意到Hananel公司记录上的纠纷:
不恰当的COVID-19贷款申请导致美国金融业监管局对富国银行、摩根大通证券和美林证券的经纪人实施制裁bob200体育
新冠肺炎缓解贷款涉及经纪公司以外的未披露业务
根据InvestmentNews, ex-J.P。摩根证券经纪人bob200体育格洛丽亚·威利斯、前美林证券经纪人伊芙琳·巴蒂斯塔和前富国银行金融顾问肯里克·塞克斯顿被禁止或暂停从事证券业。
金融行业监管局(FINRA)的这些制裁是在自律组织(SRO)发现这三家银行都不恰当或不正确地申请了新冠疫情后面向小企业的联邦covid - 19缓解贷款项目之后实施的。
前LPL经纪人保罗·麦戈尼格尔被指控欺诈投资者
前马萨诸塞州米德尔伯勒LPL金融顾问可能被判20年监禁
前LPL Financial经纪人保罗•理查德•麦戈尼格尔(Paul Richard McGonigle)因涉嫌窃取客户(包括年长投资者)的退休资产而被捕。他被控严重身份盗窃、邮件欺诈和多项电信欺诈。如果罪名成立,麦格尼格尔可能会被判20年监禁。
据检察官称,从2018年7月开始,麦格尼格尔未经授权从客户的养老金中提款,并说服其中一些客户允许他投资他们的资金。相反,据称该经纪人用他们的钱支付了自己的费用。他被指控在与年金公司通话时假扮受害者,并在要求提取年金的表格上签名。