2021年12月，美国金融业监管局(FINRA)罚款美林(Merrill Lynch)在两个不同的问题上。
其中一项罚款为95万美元，原因是该公司据称未能发现其两名财务顾问在数年内从13名客户那里窃取了超过600万美元。据称，这涉及通过“外部启动”的自动票据交换所(ACH)转移资金。
根据InvestmentNews, ex-J.P。摩根证券经纪人bob200体育格洛丽亚·威利斯、前美林证券经纪人伊芙琳·巴蒂斯塔和前富国银行金融顾问肯里克·塞克斯顿被禁止或暂停从事证券业。
金融行业监管局(FINRA)的这些制裁是在自律组织(SRO)发现这三家银行都不恰当或不正确地申请了新冠疫情后面向小企业的联邦covid - 19缓解贷款项目之后实施的。
前美林律师事务所注册代表马库斯·e·博格斯(Marcus E. Boggs)承认了电信诈骗被指控诈骗前客户300万美元的联邦刑事案件。这位前芝加哥金融顾问承认用这笔钱维持自己奢侈的生活方式。他将面临最高20年的监禁，并将于6月被判刑。
博格斯在该行业整整12年都在美林(Merrill Lynch)工作。他也是一名前注册投资顾问，有13项披露BrokerCheck包括分别在2019年和2020年受到金融业监管局(FINRA)和证券交易委员会(SEC)的限制。bob200体育
美林证券公司和皮尔斯·芬纳·史密斯律师事务所的前股票经纪人克里斯托弗·李·希巴德被判8年监禁。这位前肯塔基州股票经纪人今年早些时候承认了投资欺诈和多项电信欺诈指控。
希巴德在这个行业工作了18年，在他的简历中有14次披露BrokerCheck记录包括几起悬而未决的客户纠纷。所有这些案件，包括监管和刑事案件，都是在过去两年里提起的。
新罕布什尔州证券监管局正在调查该州前州长克雷格•本森提出bob200体育的指控。本森指控前美林证券经纪人德莫德•卡瓦诺和查尔斯•凯纳汉篡改他的账户，造成超过5000万美元的损失，据他称，经过市场调整，这一损失现在已超过1亿美元。本森向金融行业监管局(FINRA)提交了针对该经纪自营商和这两人的仲裁申请。
美林(Merrill Lynch)是美国银行(Bank of America)的子公司。挤兑是指经纪人为了赚取佣金而在客户账户上进行过度交易。
如果你是一名投资者，在与Ma Rosa Linan Abrego合作时遭受了损失，今天就联系Shepherd Smith Edwards and Kantas, LLP (SSEK律师事务所)。我们的经纪公司不当行为律师为因其金融代表的疏忽、欺诈或其他不当行为而遭受经济损失的客户提供服务。
来自德克萨斯州麦卡伦的Ma Rosa Linan Abrego被美林证券公司解雇，最近又被美国金融业监管局无限期禁止从事金融顾问/股票经纪人的工作。
Shepherd Smith Edward & Kantas律师事务所的律师正在调查购买战略回报票据(srn)的投资者的索赔要求。美国银行和美林证券创造了战略回报票据，这是美国银行发行的无担保本票。美国银行没有义务也不会在债券存续期内支付任何利息。如果持有到到期，这些债券将持续到2016年。投资者也不能保证在债券到期时收回最初的购买价格。相反，投资者会根据基础指数——可投资波动指数(“VOL”)的表现获得可变金额的回报。
VOL是一个衡量标准普尔500指数波动率的复杂指数，本质上是试图计算整个股市的波动率，并预测未来几个月的波动率。如果计算表明，市场波动将减少，或市场波动将在一段时间内减少，那么指数下降。相反，如果计算表明市场在未来几个月将更加动荡，那么该指数就会上升。结果是，这些srn的投资者获得的收益或损失不是基于市场涨多高或跌多低，而是基于市场在到达那里的过程中波动有多剧烈。
这些产品非常复杂，只适合某些类型的投资者。据信，许多出售这些产品的投资者没有被告知其中涉及的风险，或被承诺该产品可以用作对冲以降低整体投资组合风险，但事实并非如此。许多投资者在这些产品上蒙受了巨大损失。
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