抵押品收益提升策略(CYES)损害调查| SSEK

抵押品收益提高策略(CYES)损害:SSEK调查美林金融顾问

Shepherd Smith Edwards & Kantas (SSEK)是一家专门为受损害的投资者提供代理服务的律师事务所戈登·哈珀他是来自新泽西州上蒙特克莱尔的美林(Merrill Lynch)金融顾问。在此之前，他曾在美国银行和爱德华琼斯公司工作。

根据最近金融业监管局(FINRA)的指控，戈登•哈珀推荐了一种名为Harvest Volatility Management CYES的方法(也被称为抵押品收益率增强策略)。Harvest是一家基金管理公司，顾名思义，它试图管理波动性。

美林代理所谓的推荐信吹捧嘉实有能力限制损失，为客户创造增量收入。从本质上说，它被推荐为对客户是安全的，但实际上，它并不像吹嘘的那样安全。

根据其网站，嘉实断言其CYES战略提供“确定的最大损失潜力和保守头寸风险。”据称，CYES利用期权，特别是一种被称为“铁秃鹰”的策略。据报道，他们还与摩根士丹利、瑞银和摩根大通合作。

这一策略被吹捧为市场中立。然而，如果标的证券的交易超出了一定的范围，就会对投资者bob200体育产生负面影响。这就是目前的情况。起诉书还称，这位美林代理针对富有客户，声称CYES是一种旨在管理波动性的低风险策略。FINRA的索赔仍在审理中。

SSEK有代理财务顾问客户的经验，这些客户不恰当地推荐晦涩的期权策略。这样的行为通常是不合适的，因此可能违反行业标准和规则。

SSEK的经验表明，在财务顾问开始招揽客户进行不适当的投资之前，他或她经常会做一些对客户来说是错误的事情，比如:

即使在不良行为被发现后，那些其他的错误通常也不会被注意到，除非客户聘请了像SSEK这样的律师事务所，否则这些错误永远不会得到解决。

如果你是证券欺诈或疏忽的受害者，那不是你的错。bob200体育SSEK的经验丰富的律师是FINRA仲裁方面的专家，并与受FINRA和SEC审查的金融顾问打交道。

在过去的30年里，SSEK代表被不择手段的经纪人和经纪公司冤枉的消费者向FINRA提交了数千份索赔。

如果您是美林证券公司Gordon Harper的客户，投资于CYES或其他公司的类似策略，请与我们的办公室联系，获得免费的无义务咨询。