迈克尔·约翰·瓦格纳（Michael John Wagner）是摩根士丹利（Morgan Stanley）的长期经纪人，目前在最近的客户纠纷中受到审查，索赔人要求赔偿超过2000万美元。
瓦格纳总部位于佐治亚州亚特兰大，在该行业工作了20年。自2012年以来，他一直是摩根士丹利经纪人。在此之前，他曾是美林（Merrill Lynch）股票经纪人和投资顾问。
CETERA顾问网络注册代表，罗纳德·富兰克林·梅特卡夫（Ronald Franklin Metcalf），小，在五个未决的客户纠纷中命名，索赔人正在寻求超过650万美元的财务回收率。
他们所有人都指责梅特卡夫无法监督其他注册代表是Voya财务顾问经纪人。这些金融业监管机构（FINRA）仲裁案件中有两个导致了巨大的和解，其中一个定居点为350万美元。
金融行业监管局（FINRA）已命令三合会顾问因不充分监督涉及共同基金A类和可变年金交易所的A类股份的短期交易而支付15万美元的罚款。自我监管组织（SRO）还指责亚特兰大总经理 - 交易商不及时披露涉及客户投诉和仲裁的及时披露。
Triad Advisors是一家顾问集团网络经纪公司，同意偿还该案件和解的一部分的近44K $ 44K的客户。但是，并非否认或承认Finra的发现。
在与金融行业监管机构（FINRA）达成的一项协议中，Transamerica财务顾问同意支付880万美元，以支付共同基金，可变年金（VAS）和529个储蓄计划的不合适的销售额。
其中440万美元是罚款，440万美元正在向约2,400个客户赔偿受到财务损害的人。该公司与FINRA定居，但没有否认或承认其发现。
阿肯色州退休人员已提出了一项金融业监管机构（FINRA）对LPL Financial的仲裁索赔，因为他遭受的损失是由于经纪人 - 交易者的前注册代表之一Rhett Douglas Bedwell不合适的建议。不再是股票经纪人或投资顾问的贝德韦尔被指控欺骗许多客户。
现在，这位退休人员在贝德韦尔投入了很大一部分退休金资金后，寻求高达50万美元的投资损失赔偿，这似乎是涉及小型世界资本和现已停产的Graysail Capital的庞氏骗局。
根据金融业监管局（FINRA）的数据，摩根士丹利财富管理公司已同意支付$ 17.5万美元的罚款，并因涉嫌未能监督其前经纪人凯文·冈尼普（Kevin Gunnip）而赔偿77.4万美元。
总部位于德克萨斯州的财务代表被指控在五年内以优先证券和公司债券的过度交易，导致10名客户损失了90万美元以上。bob200体育
The US Securities and Exchange Commission (SEC) has ordered First Western Capital Management Co. to pay a $200K fine over allegations that, over a 7-year period, it invested over $666M of clients’ funds into securities that they didn’t qualify for. As a result, 81 clients were placed in securities that were reserved for qualified institutional buyers (QIBs), which are investors that have at least $100M in assets.
该公司是丹佛的投资顾问。Shepherd Smith Edwards和Kantas的Colorado Investment欺诈律师正在向受到这些不合适的投资建议和销售受到伤害的客户提供免费案例咨询，SEC表示，至少有9位First Westers的投资顾问代表发起了这些建议。立即与我们联系（720）439-2827。
马萨诸塞州联邦秘书威廉·加尔文（William Galvin）已针对前下一个金融集团经纪人查尔斯·切斯特·库尔奇（Charles Chester Kulch）提起民事诉讼。
该州指责他将房地产投资信托（REITS）和可变年金（VA）出售给他们不适合的客户，并以这些高风险，不流动的投资将其投资组合过度调整。
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