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避难所财富被责令向ETF客户支付37万美元的赔偿

独立经纪交易商Sanctuary Wealth(前身为David A. Noyes & Co.)受到了美国金融业监管局(FINRA)的谴责。它现在必须支付16万美元的罚款和37万美元的赔偿未能监督某些金融产品，包括杠杆和反向交易所交易基金(etf)，及其经纪人的外部活动。

根据自律组织(SRO)的说法，从2014年到2018年底，经纪公司未能以“合理”的方式解决涉及销售的“独特特征和风险”逆和杠杆etf根据FINRA关于适用性的2111条规则，Sanctuary必须这么做。