ETF损失标签档案-投资者律师博客

马萨诸塞州指控Purshe Kaplan Sterling Investments在ETF交易中损失230万美元

发表于:2022年3月3日 | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所

涉嫌涉案的经纪商也是嘉实集团财富管理投资顾问

马萨诸塞州联邦部长威廉·加尔文(William Galvin)对Purshe Kaplan Sterling Investments (PKS Investments)提起诉讼，指控这家经纪交易商未能监督其财务顾问。这些通过另一家金融公司注册的顾问涉嫌被出售交易所交易基金(etf)那是不适合顾客的。

另一家公司是位于沃尔瑟姆的投资顾问嘉实集团财富管理公司。因此，国家证券监管机构称，投资者蒙受了230万bob200体育美元的损失。

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Sanctuary Wealth因涉嫌在交易所交易基金(etf)销售中监管不力而支付53万美元

发表于:2021年7月26日, | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所

避难所财富被责令向ETF客户支付37万美元的赔偿

独立经纪交易商Sanctuary Wealth(前身为David A. Noyes & Co.)受到了美国金融业监管局(FINRA)的谴责。它现在必须支付16万美元的罚款和37万美元的赔偿未能监督某些金融产品，包括杠杆和反向交易所交易基金(etf)，及其经纪人的外部活动。

根据自律组织(SRO)的说法，从2014年到2018年底，经纪公司未能以“合理”的方式解决涉及销售的“独特特征和风险”逆和杠杆etf根据FINRA关于适用性的2111条规则，Sanctuary必须这么做。

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前美国北海岸证券经纪人Dominic Tropbob200体育iano涉嫌欺骗ETF投资者

发表于:2020年9月9日 | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所

俄亥俄州股票经纪人被控500多笔不合适的交易所交易基金交易

多米尼克·安东尼·特罗皮亚诺是俄亥俄州的一名前注册经纪人，目前正面临美国证券交易委员会(SEC)的欺诈指控。bob200体育该监管机构称，特罗皮亚诺在包括老年投资者在内的40个零售客户账户中进行了500多笔不合适和未经授权的交易。

这些交易和投资策略涉及杠杆交易所交易基金(etf)，这是一种复杂、风险很高的证券。bob200体育据称，客户因此损失超过100万美元。与此同时，特罗皮亚诺获得了至少11.5万美元的奖金和佣金。

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