前美国北海岸证券经纪人Dominic Tropbob200体育iano涉嫌欺骗ETF投资者

俄亥俄州股票经纪人被控500多笔不合适的交易所交易基金交易

多米尼克·安东尼·特罗皮亚诺是俄亥俄州的一名前注册经纪人，目前正面临美国证券交易委员会(SEC)的欺诈指控。bob200体育该监管机构称，特罗皮亚诺在包括老年投资者在内的40个零售客户账户中进行了500多笔不合适和未经授权的交易。

这些交易和投资策略涉及杠杆交易所交易基金(etf)，这是一种复杂、风险很高的证券。bob200体育据称，客户因此损失超过100万美元。与此同时，特罗皮亚诺获得了至少11.5万美元的奖金和佣金。

尽管SEC在起诉书中没有点名任何经纪公司，但特罗皮亚诺在2008年至2015年期间是Key Investment Services的经纪人，在2016年期间是美国北海岸证券(American Northcoast Securities)的经纪人。bob200体育

他仍然是前客户提出的几起FINRA仲裁投诉的对象。去年，美国金融业监管局因这些据称不合适的ETF交易而禁止了特罗皮亚诺。SSEK律师事务所正在与包括保守投资者和资深投资者在内的散户投资者对话，这些投资者在与多米尼克·特罗皮亚诺合作期间遭受了财务损失。我们的交易所交易基金律师代表美国各地的客户。

特罗皮亚诺在六起涉及ETF投资者的股票经纪人欺诈指控中被点名

杠杆etf旨在由具有高风险容忍度的资深投资者进行交易，只应持有一天。

据SEC称，特罗皮亚诺继续为那些有长期投资目标和适度风险承受水平的投资者进行ETF交易。他在他们的账户中持有这些高风险证券数周甚bob200体育至数月。这位前经纪人还涉嫌在未获得客户授权的情况下，为一些客户欺骗性地交易杠杆etf。

根据Tropiano BrokerCheck记录在美国，他已经在八起客户纠纷中被点名。2014年的一项涉及万能人寿保险的索赔被拒绝。2016年的另一项投资者索赔指控涉及共同基金的不当推荐，最终以8.5万美元的价格和解。

其他六起尚未解决的客户纠纷均涉及交易所交易基金(etf)，包括:

• 2016年8月该客户在被指控经纪人欺诈、监管不力、未经授权的交易、疏忽、违反信托义务和其他违规行为后，要求400K美元的损害赔偿。
• 2016年8月另一位投资者要求33万美元的损害赔偿。
• 2016年8月该客户提出了类似的指控，并要求赔偿80万美元。
• 2017年1月这个杠杆ETF投资者要求10万美元的损害赔偿。
• 2017年4月:客户要求为etf相关损失赔偿150,000美元。
• 2017年5月这个投资者欺诈索赔要求25万美元的损失。

特罗皮亚诺还曾是Natcity Investments和McDonald Investments的注册经纪人。他在这个行业工作了10年。

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