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随着美国石油基金暴跌30%,散户ETF投资者应该担心损失
美国石油基金的ETF投资者可能并不完全了解风险的程度
我们的投资欺诈律师正在为在美国石油基金(USO)下跌30%后蒙受损失的投资者提供免费的案例咨询。这种交易所交易证券继续调整其结构,试图避免更多损失。现在,部分原因是要给自己留出余地,签订长期合同。跟踪石油价格的USO交易所交易基金(ETF)在散户中很受欢迎。
不幸的是,这些投资者中的许多人认为他们押注的是油价的长期上涨,并没有完全理解期货市场是如何运作的,也不知道这类基金主要持有短期石油期货合约,永远不应该长期持有。
富国银行就非传统etf监管不力索赔3500万美元达成和解
富国银行向散户出售非传统etf
如果你是一名投资者,在非传统的交易所交易基金(ETF)上遭受了损失,你觉得不适合你,但由富国银行的投资顾问或经纪人推荐,我们在Shepherd Smith Edwards和Kantas (SSEK律师事务所)的ETF欺诈律师愿意为你提供免费的案例咨询。
富国银行金融顾问网络和富国银行清算服务公司最近同意支付3500万美元,以解决美国证券交易委员会(SEC)的索赔。bob200体育这些指控指控富国银行的两家实体对其注册投资顾问(ria)监管不严。以及向退休人员和其他零售咨询和经纪客户推荐某些复杂的非传统etf的经纪人。
美国金融业监管局案例:贺曼投资公司因欺诈被驱逐,FSC证券公司必须为出售交易所交易基金支付592K美元bob200体育
美国一家投资公司因出售前哄抬股票价格而被驱逐和禁止上市
美国金融行业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)已经驱逐了贺曼投资公司(Hallmark Investments),并禁止了该公司首席执行官史蒂文·g·达什(Steven G. Dash)的职务bob200体育证券欺诈这包括以高价出售股票。根据这个自我监管组织的说法,贺曼、达什和公司代表斯蒂芬·p·齐普金(Stephen P. Zipkin)利用一家外部经纪自营商,进行操纵交易,并进行误导性的交易确认,以欺诈性的虚高价格向14名客户出售了近4万股股票。Zipkin已经被FINRA停职两年,他必须支付超过1.8万美元的赔偿。
据称,贺曼公司采用了一种交易骗局,以每股3美元的价格出售他们所持有的雪崩公司股票。与此同时,Avalanche的公开发行价为每股2.05美元,贺曼将其他Avalanche的股票以每股80美分的低价出售给其他客户。此外,投资公司Zipkin和Dash也没有告诉客户,他们购买的股票是Hallmark持有的,或者它在加价交易(或者这些股票可以在公开市场上以更低的价格买到),即使它以更低的价格把股票卖给了其他人。