在与美国证券交易委员会(SEC)达成的单独和解协议中，皇家联盟联合公司、美国证券顾问公司bob200体育、Summit金融集团、Benjamin F. Edwards & Co和美国投资组合金融服务/美国投资组合顾问公司将支付超过300万美元的罚款和赔偿，因为他们在2016年1月至2020年4月期间涉嫌不恰当地向客户销售交易所交易产品(ETPs)。这些公司没有否认或承认这些发现。
所有的受访者都推荐并出售了iPath标准普尔500指数波动率短期期货ETNs (VXX)该公司利用短期期货合约试图追踪标普500指数的隐含波动率。它还被认为是规模最大、波动最剧烈的etp之一，也是去年以来表现最差的etp之一。
最近由冠状病毒引起的市场动荡使许多投资者的投资组合遭受巨大损失，而那些大量投资于交易所交易票据(ETNs)和交易所交易基金(etf)等结构性产品的人遭受的损失最为明显。
虽然是的，没有人能预料到COVID-19会打击经济和市场，但对许多投资者来说，如果不是他们的股票经纪人的建议，他们可能不应该也不会参与这些复杂的投资。
专门为受损害的投资者提供代理服务的律师事务所Shepherd, Smith, Edwards & Kantas正在调查针对金融顾问的指控，这些顾问将客户集中在Alerian MLP ETF(“AMLP”)和其他与石油和天然气相关的主有限合伙企业(“MLPs”)，自2月份以来，油价大幅下跌。
我们的投资欺诈律师正在为在美国石油基金(USO)下跌30%后蒙受损失的投资者提供免费的案例咨询。这种交易所交易证券继续调整其结构，试图避免更多损失。现在，部分原因是要给自己留出余地，签订长期合同。跟踪石油价格的USO交易所交易基金(ETF)在散户中很受欢迎。
不幸的是，这些投资者中的许多人认为他们押注的是油价的长期上涨，并没有完全理解期货市场是如何运作的，也不知道这类基金主要持有短期石油期货合约，永远不应该长期持有。
我们在Sbob200体育hepherd Smith Edwards和Kantas (SSEK律师事务所)的证券欺诈律师正在调查投资者的投诉，他们的经纪人可能不恰当地建议他们进行投资非传统的交易所交易基金(etf)(etf)。
这类etf是杠杆型、反向型和反向杠杆型交易所交易基金(etf)，它们并不适合所有投资者。这绝对是金融代表及其经纪自营商应根据客户情况评估其适用性的投资类型。
Shepherd Smith Edwards and Kantas, LLP (SSEK律师事务所)正在调查涉及Kalos Capital经纪人Darren Michael Kubiak的客户投诉，Kubiak目前被行业停职三个月。库比亚克是Kalos向投资者出售GPB Capital Holdings私募配售的代表之一。GPB被指控实施了18亿美元的庞氏骗局。
据称，莫恩在其成员公司过度交易和搅动客户的信托账户。一个仲裁申诉已经归档了!根据他的brokercheck此外，莫恩还被美国金融业监管局(FINRA)禁止入职。
诉状称，通过篡改客户的信托账户，莫恩故意:
F-Squared投资公司同意支付3500万美元，就美国证券交易委员会的指控达成和解，指控该公司就一项关键投资产品的业绩做出虚bob200体育假声明。F-Squared承认，它在AlphaSector战略上误导了客户好几年。
F-Squared是最大的指数产品的营销者交易所交易基金．SEC声称，F-Squared在广告中错误地宣称，AlphaSector投资策略的成功记录是基于为真实客户提供的实际投资业绩，而实际上，被吹捧的算法在上述时间段内根本不存在。
该算法是第三方数据提供商发送的信号的基础，该信号指示何时出售或购买一项投资。F-Squared及其联合创始人兼前首席执行官霍华德•普雷弗(Howard Present)利用这些信号开发了AlphaSector，这是一个行业etf的模型投资组合，当信号发生变化时，它可以不时地进行重新平衡。2008年推出后，AlphaSector的指数成为该公司最大的收入来源。
美国证券bob200体育交易委员会(sec)正在调查太平洋投资管理公司(pimco)是否人为提高了一只针对小投资者的基金的回报率。问题在于规模36亿美元的太平洋投资管理公司总回报ETF (BOND)以折扣价购买投资产品，但在该基金很快计算出所持资产的价值时，却依赖于更高的投资估值。这种做法可能会让该基金看起来收益迅速，但实际上它只是利用了某些投资的估值差异。
根据《华尔街日报》据知情人士透露，SEC调查人员已经约谈了该公司所有者格罗斯(Bill Gross)。监管机构可能正在调查投资者最终是否获得了有关该基金业绩的不准确数据。如果是这样，这可能违反了证券法，即使这种不当行为不是有意的。bob200体育
虽然调查已经进行了至少一年，但最近似乎有所升级。Pimco的其他高管也接受了采访。
投资者律师的博客