InvestmentNews知道报道,据消息人士透露,美国证券交易委员会正试图找出最大的银行外汇交易员是否固定基准汇率和扭曲的交易所交易基金bob200体育(etf)和选择的过程。监管机构,负责所涉及的选项和交易所交易基金利率,加入正在进行的美国和欧洲监管机构的调查可能的货币市场操纵。还美国商品期货交易委员会调查此事,美国联邦储备理事会(美联储,fed),美国司法部,纽约的银行监管机构,美国货币监理署的办公室。
欧洲和美国当局说至少12银行调查报告的指控彭博新闻去年指责经销商说他们共享数据对客户订单操纵货币现货基准利率。期权和其它衍生品占超过50%的外汇市场5.3万亿美元/天,剩下的由现货交易。
今天在伦敦,英国央行(Bank of England)州长马克·j·卡尼说议员担心银行官员可能会知道和容忍的货币市场操纵。目前独立董事进行审查。卡尼在财政部特别委员会面前作证。
在最近的一次证券的情况下bob200体育,经理贝莱德被指控假公济私和偷窃iShares etf证券借贷收入。原告是养老基金水管工和蒸汽管道工当地572号265年纳什维尔和劳动者的地方养老基金养老基金的辛辛那提。他们认为很多的iShares etf将资金转向补偿“严重过度”支付代理,包括那些关系到基金。总裁Robert Kapito iShares主席迈克尔·莱瑟姆和贝莱德总统也被告。
原告认为,贝莱德的iShares etf违反信托责任,创建了一个收费结构过度为了利用收益证券借贷,应该支付给投资者。bob200体育他们相信贝莱德iShares etf和官员延续一个骗局,允许他们染指至少40%的收入来自证券借贷成本给投资者。bob200体育
然而,贝莱德,最大的基金经理,认为证券的情况是没有法律依据的。bob200体育证券借贷的公司声称其程序生成的收益超过平均ETF股东和它认为其贷款政策在其领域不bob200体育应该与他人相比。贝莱德指出,虽然已经从该计划中获利,投资者获取高回报”。“它打算战斗ETF诉讼。
根据证券交易委员会的投资管bob200体育理规范董事冠军正在考虑向1940年投资顾问法案如何适用于私募基金的顾问。冠军在美国法律Institute-Continuing法律教育集团本月早些时候在纽约。
密切关注的原因之一是,由于多德-弗兰克法案,一些私募基金的顾问以前没有现在必须注册SEC。目前,SEC-registered顾问与私募基金的40%左右。因此,指出冠军,需要从更广泛的角度来看待我们的监管框架和与这些顾问“适合”。
只是最近部门开始更多的基于风险的方法对如何确定优先级的监管措施。这意味着,在开始一个项目之前,它可能会影响资本形成,投资者、监管的实体,和所需的资源考虑在内。冠军说的问题是否/投资顾问法应用于私募基金顾问作为优先考虑。(他明确表示,他在事件发表的讲话是他自己的,并不一定反映他的雇主)。
冠军还讨论了交易所交易基金和他的部门将不再推迟考虑exemptive减免ETF基金,大量投资于衍生品。(请求被放在持有美国证券交易委员会在2010年虽然回顾这些资金如何使用衍生品)。
交易所交易基金(etf)是投资公司,可以合法列为单位信托基金和开放式公司但不同于这两个etf不卖单个股票直接投资者和发行股票而不是在“创建单位”,这是大街区。通常情况下,机构,购买这些块。
说,任何救援请求ETF基金来”两个特定的表示,“说冠军:A) ETF必须证明董事会将审批不仅衍生品投资的基金ETF的投资经理处理风险的方法相关的衍生品和B) ETF来表示,其衍生品投资披露定期报告和提供文件符合工作人员和委员会指导。冠军承认仍有一些担忧杠杆etf,委员会不会“支持新的exemptive救济”基金。
杠杆etf,也叫超短的基金,送去你的倍数的性能指标或指数跟踪。他们看起来达成返回的多个潜在的逆性能指数。
1940年投资顾问法案》(PDF)
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