一些华尔街高管说，将经纪人拒绝投资顾问问责制标准是一个坏主意

在周三的证券行bob200体育业和金融市场协会会议上，经纪高管警告不要对经纪人对投资顾问的问责制标准。今年的Simfa主席约翰·塔夫脱（John Taft）并没有将1940年的《投资顾问法》（Investment Advisers Act）扩大到经纪交易商，他说，最好创建一个新的标准。塔夫脱（Taft）还是加拿大皇家银行（Royal Bank of Canada）美国经纪公司的负责人。

目前，经纪人和投资顾问可以维持分开的标准 - 尽管许多投资者没有意识到两者属于不同的群体。作为受托人，投资顾问必须优先考虑其客户的利益，超过其自己或金融公司的利益。直到2008年的金融危机，投资者损失了对经纪人有利可图的金融工具的资金，要求这些代表提高标准的要求越来越大。

他在会议小组中说，强加投资顾问问责制标准不仅对行业不利，有可能阻止某些销售（例如IPO），而且还可能损害投资者。

经纪人会为此付出吗？根据Shepherd Smith Edwards和Kantas Ltd Llp创始人的说法股票经纪人欺诈律师威廉·谢泼德（William Shepherd），答案很可能是的：
“几十年前，'股票经纪人'和'投资顾问之间的差异是，股票经纪人只是收取佣金来执行交易。当时，也没有在线交易，因此投资者无法做到自己。实际上，1975年5月1日（无效地称为“五月天”）是第一天的库存委员会。随着佣金最终削弱到每个交易仅几美元，股票经纪公司迁移到隐藏收费产品，期权，大量交易等上的较高费用。

最近，“股票经纪人”放弃了该绰号，并只是成为“投资顾问”（无论是“财务顾问”，还是其他）。现在，华尔街的代理商实际上已经成为投资顾问，应受到1940年的《投资顾问法》的约束，而是想逃脱该法律，该法律已经成功地监管投资顾问了70年。为什么？仅仅因为他们不想对客户欺骗他们的责任。”

相关的网络资源：
经纪人说，顾问标准可能会损害市场，路透社，2011年7月13日
华尔街是否准备好五月天2？，《纽约时报》，1985年4月28日
bob200体育证券行业和金融市场协会

更多博客文章：
经纪人是否应对客户责任？，股票经纪人欺诈博客，2011年1月27日
大多数投资者都希望为投资顾问和经纪交易商提供信托标准，并表示贸易集团，股票经纪人欺诈博客，2010年10月12日
众议院和参议院谈判人员似乎在2010年6月17日在金融监管改革法案中就金融监管改革法案中的信托标准达成共识
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