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富国银行就非传统etf监管不力索赔3500万美元达成和解

发表于:2020年3月4日, | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所

如果你是一名投资者，在非传统的交易所交易基金(ETF)上遭受了损失，你觉得不适合你，但由富国银行的投资顾问或经纪人推荐，我们在Shepherd Smith Edwards和Kantas (SSEK律师事务所)的ETF欺诈律师愿意为你提供免费的案例咨询。

富国银行金融顾问网络和富国银行清算服务公司最近同意支付3500万美元，以解决美国证券交易委员会(SEC)的索赔。bob200体育这些指控指控富国银行的两家实体对其注册投资顾问(ria)监管不严。以及向退休人员和其他零售咨询和经纪客户推荐某些复杂的非传统etf的经纪人。

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发表于:2020年2月7日, | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所

我们在Sbob200体育hepherd Smith Edwards和Kantas (SSEK律师事务所)的证券欺诈律师正在调查投资者的投诉，他们的经纪人可能不恰当地建议他们进行投资非传统的交易所交易基金(etf)(etf)。

这类etf是杠杆型、反向型和反向杠杆型交易所交易基金(etf)，它们并不适合所有投资者。这绝对是金融代表及其经纪自营商应根据客户情况评估其适用性的投资类型。

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