美国金融业监管局(FINRA)对LPL金融控股公司(LPLA)处以650万美元罚款，原因是该公司在记录保存、非注册代表雇员指纹识别以及其财务顾问合并报告等方面存在监管不足。自律组织(SRO)发现，由于对这些合并报告的监管不力，一名前经纪人得以继续犯下500万美元的庞氏骗局。
据Advisors Hub确认，这位前注册投资顾问是康涅狄格州诺沃克的前经纪人詹姆斯·托马斯·布斯去年11月，他承认犯有证券欺诈罪。bob200体育他被判处42个月监禁。布斯在36起客户纠纷中被点名。
佛罗里达州国家资产管理公司(National Asset Management)的财务顾问普尤(Willard Louis Pugh)目前正在接受审查，因为有客户指控他的投资建议不合适。从事证券业32年之久的普尤还是美国国家证券公司的经纪bob200体育人。他最近在金融行业监管局(FINRA)仲裁提交的两起客户纠纷中被点名。
第一起投资者索赔于6月提起，要求获得30万美元的损害赔偿。威廉·普的BrokerCheck记录没有具体说明涉及哪类投资。第二个客户案例是在7月份提交的，涉及联合发展基金V房地产投资信托基金(UDF V REIT)。索赔人要求15.5万美元。
据美国金融业监管局(FINRA)称，摩根士丹利财富管理公司已同意支付17.5万美元的罚款和超过7.74万美元的赔偿，原因是据称未能监督其前经纪人凯文•冈尼普(Kevin Gunnip)。
这位德克萨斯州的金融代表被指控在五年内过度交易优先证券和公司债券，导致10名客户损失超过90万美元。bob200体育
如果你是一名投资者，在非传统的交易所交易基金(ETF)上遭受了损失，你觉得不适合你，但由富国银行的投资顾问或经纪人推荐，我们在Shepherd Smith Edwards和Kantas (SSEK律师事务所)的ETF欺诈律师愿意为你提供免费的案例咨询。
富国银行金融顾问网络和富国银行清算服务公司最近同意支付3500万美元，以解决美国证券交易委员会(SEC)的索赔。bob200体育这些指控指控富国银行的两家实体对其注册投资顾问(ria)监管不严。以及向退休人员和其他零售咨询和经纪客户推荐某些复杂的非传统etf的经纪人。
如果您在Centaurus Financial经纪人Katherine Nishnic担任您的注册代表期间遭受了重大投资损失，请联系Shepherd Smith Edwards and Kantas, LLP (SSEK律师事务所)。我们可以帮助您确定您是否有经纪商欺诈案件的依据。根据她的经纪人记录，尼什尼克已经是至少8起客户纠纷．
她已经在这个行业工作了25年，在半人马座做了4年的经纪人。在此之前，Nishnic注册为JP Turner的经纪人，在此之前是GunnAllen Financial, First Allied Securities, DE Frey & Co.， Merrill Lynch和Pierce Fennerbob200体育 and Smith的经纪人。
四个Stifel, Nicolaus & Co. (SF)客户获得了150万美元的补偿性损害赔偿金融业监管局(FINRA)针对经纪公司的仲裁案。根据AdvisorHub，原告指控该经纪自营商没有适当的监督Stifel Nicolaus的经纪人布隆伯格(Kenneth D. Blumberg)说，布隆伯格将高达80%的投资组合投资于生物科技股。
原告还表示，布隆伯格错误标记了交易，并鼓励他们在亏损的情况下增加头寸。他们指控如下:
美国证券交易委员会禁止德克萨斯州前财务顾问欺诈职业运动员
加州前金融顾问阿什•纳拉扬(Ash Narayan)已被美国证交会(sec)禁止进入美国。bob200体育纳拉扬被指控代表职业运动员客户从投资的公司秘密收受近200万美元，他同意不再与咨询或经纪公司合作，以解决监管机构的指控。
纳拉扬曾在达拉斯的RGT财富顾问公司工作，但他在加州担任该公司欧文办公室的董事总经理。他还被指控谎称自己是注册会计师，并让客户进行不合适的私人投资。去年10月，美国注册理财规划师标准委员会(Certified Financial Planner Board of Standards)对他发出了暂时停职令，同时对指控展开调查。RGT财富顾问公司今年年初解雇了纳拉扬。
据美国证交会称，纳拉扬涉嫌的欺诈行为发生在2010年至2016年之间，在此期间，他将3300万美元转入了自己参与的一家财务状况不佳的公司。通过和解，纳拉扬并没有否认或承认SEC的指控。
美国金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)下令VALIC Financial Advisors Inc.支付175万美元的罚款，原因是该公司涉嫌存在利益冲突，影响了该公司对销售年金的经纪人进行补偿的方式。
据这家自我监管组织称，从2011年10月至2014年10月，这家总部位于休斯顿的金融公司确立了利益冲突，当时它表示，注册代表将获得财务奖励，因为他们建议客户将资金从VALIC可变年金转移到VALIC固定指数年金或转移到其收费平台。
FINRA表示，该公司告诉代表，将客户资金从Valic可变年金转移到非Valic产品将不会获得补偿，这引发了更多冲突。
FINRA表示，由于这些冲突，大量资产被转移到公司的咨询平台，VALIC的专有固定指数年金在被纳入公司的薪酬政策后，销售额增长了610%以上。
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