总部位于休斯顿的Valic Financial Advisers解决了可变年金案件，涉及冲突，费用为175万美元

金融行业监管局正在订购Valic Financial Advisors Inc.，以支付175万美元的罚款，以支付所谓的利益冲突，这影响了公司对经纪人销售年金的补偿方式。

根据自我监管组织的说法，从10/2011到10/2014，这家总部位于休斯顿的金融公司确立了利益冲突，因为它说注册代表将获得财务激励措施，因为建议客户将其从Valic Varibal Anluities转移到一个Valic固定索引年金或其基于费用的平台。

FINRA表示，该公司告诉代表他们不会从阀门变量年金中获得更多的赔偿，从而造成了更多的冲突。

FINRA表示，由于这些冲突，大量资产被转移到公司的咨询平台，而Valic专有固定指数年金的销售额则增加了610％以上，该公司被包括在公司的薪酬政策中。

FINRA认为，VFA没有合理的系统来处理和评估其薪酬政策产生的利益冲突。它还认为，该公司没有充分监督其可变年金业务。

This included not properly overseeing certain parts of individual VA sales, failing to prove enough information about a customer’s assets to those reviewing the VA transactions, not enforcing procedures regarding the review of VA disclosure forms, allowing principals to approve transactions without the mandated documents, not enforcing procedures involving VA transactions that exceeded the concentration levels for certain customers, and not having the adequate procedures regarding the review of multi-share class VAs (L-shares, in particular).

但是，通过解决，Valic Financial Advisors并没有否认或承认SRO的指控。

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FINRA罚款Valic Financial Advisors，Inc。175万美元，以防止其薪酬政策中的利益冲突以及与可变年金销售有关的其他监督失败，FINRA，2016年11月28日