经纪交易商仲裁律师事务所

您是在与西方国际证券财务顾问合作时遭受损失的投资者吗？bob200体育

我们的FINRA律师正在调查前西方国际证券经纪人丹尼尔·比奇（Daniel Beech）bob200体育

在过去的一年中，Shepherd Smith Edwards和经纪交易商仲裁律师事务所Kantas（（BOB体育InvestorLawyers.com）已代表寻求追回据称是由据称疏忽行为造成的经济损失的投资者提起了FINRA诉讼。西方国际证券bob200体育及其许多财务顾问。我们还将继续调查经纪公司及其注册代表，据称不适合建议GWG持有L债券以及其他高危零售客户和退休人员的投资。

我们正在审查的注册代表之一是前国际证券经纪人丹尼尔·基思·比奇（Daniel Keith Beech），他于2022年离开该公司。他目前正在卷入几项未决的客户纠纷，包括一项bob200体育七位数的FINRA诉讼。投资者表示，据称他不适当建议并将其他流动性的危险投资（例如Procaccianti Hotel REIT和Inventrust Properties Corp.）出售给他们。

比奇（Beech）于2022年离开加利福尼亚州韦斯特莱克村（Westlake Village），现在是北卡罗来纳州夏洛特（Charlotte）的Innovation Partners的注册经纪人。

如果您怀疑您的西方国际证券注册了从事经纪人不当行为或过失的代表，该怎么办？bob200体育

重要的是，您必须立即探索您的法律选择，尤其是如果您遭受了重大投资损失。一种方法是联系我们熟练的经纪公司仲裁律师之一，以便我们可以帮助您确定是否有针对该公司的FINRA诉讼的理由。

西方国际证券有信托义务，不仅可以正确监督其客bob200体育户帐户，还可以对其财务顾问的活动进行适当的监督。这包括确定任何危险信号，表明可能过度浓度，搅动或其他经纪人不当行为，并停止任何可能造成客户投资损失的过失活动。

像所有经纪交易商一样，鉴于他们的投资概况，年龄，风险承受能力水平和财务目标，Western还必须进行适当的尽职调查，以确保所有投资都是合法的，适合每个客户。然而，最近，西方国际证券不仅被投资者提起诉讼，还指控其他人，而且对它是否bob200体育适当监督了许多被指控提出不合适的投资建议和犯下经纪人过失的财务顾问的审查。

2022年6月，美国证券交易委员会（SECbob200体育）（SEC）向西方国际证券作为被告提起了有史以来的第一个法规最佳权益（REG BI）诉讼。委员会指责该公司据称违反了客户的最大利益，即使他们对他们的投资概况和风险承受能力水平过于冒险，即使他们对他们太冒险。GWG Holdings Inc发行了这些垃圾债券的1.6B美元，于4月份为第11章破产保护提交。

2022年10月下旬，金融行业监管机构（FINRA）命令西方国际证券（Western International bob200体育Securities）支付超过87.1万美元的费用，因为其所谓的未正确监督其经纪人的经纪人据称不适合向投资者推荐非交易的房地产投资信托（非交易REIT）。自我监管组织还指责西部没有及时报告约45个客户投诉，证券仲裁案件和投资者和解。bob200体育

实际上，如果您的投资者损失是由涉及西方国际证券注册代表的经纪人过失造成的，那么您可以在FINRA仲裁中赔偿赔偿。bob200体育

Shepherd Smith Edwards和Kantas经纪人不当行为律师Kirk Smith谈到了一家经纪公司是否对财务顾问的不法行为或过失行为负责：

我们精明的经纪交易商仲裁律师事务所拥有代表零售客户，退休人员，高净值个人投资者和机构投资者对其经纪交易商的数十年经验。通过仲裁，调解和诉讼，我们为成千上万的客户共同收回了数百万美元。称呼（800）259-9010今天。