标记的文章Valic财务顾问

金融行业监管局正在订购Valic Financial Advisors Inc.,以支付175万美元的罚款,以支付所谓的利益冲突,这影响了公司对经纪人销售年金的补偿方式。

根据自我监管组织的说法,从10/2011到10/2014,这家总部位于休斯顿的金融公司确立了利益冲突,因为它说注册代表将获得财务激励措施,因为建议客户将其从Valic Varibal Anluities转移到一个Valic固定索引年金或其基于费用的平台。

FINRA表示,该公司告诉代表他们不会从阀门变量年金中获得更多的赔偿,从而造成了更多的冲突。

FINRA表示,由于这些冲突,大量资产被转移到公司的咨询平台,而Valic专有固定指数年金的销售额则增加了610%以上,该公司被包括在公司的薪酬政策中。

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