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新罕布什尔州称美林证券公司因不遵守电话营销规定必须支付40万美元

美国银行(BAC)美林(Merrill Lynch)已同意支付40万美元，以解决新罕布什尔州证券监管局(New Hampshire Bureau of Securities regulatory)的指控。该机构指控高盛在bob200体育给“拒接电话名单”上的非客户打电话时，不当地招揽业务。作为交易的一部分，美林将改进其电话营销程序和政策。这家经纪公司的发言人说，公司已经加强了内部控制，以避免今后做出不恰当的决定。

根据监管机构的说法，这家经纪自营商不仅未能完全理解如何遵守该州的电话营销规定，而且该公司也没有合理地监督其代理人在新罕布什尔州的电话营销活动。