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新罕布什尔州说,美林林奇必须为不遵守电话销售规则支付$ 400,000

美国银行(BAC)美林林奇已同意支付40万美元,以解决新罕布什尔州证券局法规提出的索赔,指控该公司被称为“不在do-to-lot call列表中的人”而不是客户时征求了不当征求业务的索赔。bob200体育作为交易的一部分,美林将改善其电话销售程序和政策。该经纪公司的发言人说,它已经增强了内部控制,以避免使不适当的呼叫向前发展。

根据监管机构的说法,经纪交易商不仅没有完全理解如何遵守该州的电话销售规则,而且该公司也没有合理地监督其代理商在新罕布什尔州的电话销售活动。

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