FINRA标签档案-投资者律师博客

马萨诸塞州对MML投资者服务公司罚款25万美元，因其未能监督前经纪人查尔斯·埃文

发表于:2022年8月27日, | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所

国家证券监管bob200体育机构寻求封杀资本规划集团前投资顾问

马萨诸塞州证券监管机构威廉·bob200体育加尔文(William Galvin)对马萨诸塞州互助银行(MassMutual)的经纪自营子公司MML投资者服务公司(MML Investors Services)处以25万美元罚款，原因是该公司被指未能监督其前注册代表查尔斯·乔纳森·埃文(Charles Jonathan Evan)。这位前韦尔斯利商学院(wellesley, MA)经纪人也是前注册投资顾问，最近就职于马萨诸塞州资本规划集团(Capital Planning Group of Massachusetts, Inc.)。Evan和Capital Planning都是由州政府提起的独立但相关的民事诉讼的被告。

据加尔文办公室称，埃文涉嫌向投资者施压，要求他们购买不适合自己的高佣金保险产品。州证券监管机构正寻求bob200体育永久禁止他在马萨诸塞州担任财务顾问。

继续阅读;

前第一联合证券经纪人查德·巴兰西克的客户要求赔偿210多万bob200体育美元

发表于:2022年8月18日 | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所

美国金融业监管局暂停佛罗里达州前金融顾问职务

美国金融业监管局(FINRA)已无限期暂停前经纪人查德·瑞安·巴兰西克的职务，原因是他未能对监管机构的调查作出回应。FINRA律师要求提供更多关于仲裁裁决/和解协议的信息，但这位前经纪人据称没有提及这一问题。

Barancyk被芝加哥Great Point Capital公司解雇，他在2021年至2022年期间在该公司担任注册代表不到一年。

继续阅读;

前Joseph Stone Capital经纪人Joseph Ambrosole面临过度和不适当交易指控

发表于:2022年8月17日 | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所

前纽约财务顾问的客户要求超过85万美元的损害赔偿

2022年7月，金融行业监管局(FINRA)永久禁止Joseph Albert Ambrosole在自律监管组织(SRO)的调查中作证。美国金融业监管局对约瑟夫•斯通资本公司(Joseph Stone Capital)修改后的《统一终止通知》进行了调查，该公司是他过去注册的经纪自营商之一。据该成员公司称，辞职的Ambrosole是客户投诉的对象，指控他涉嫌从事不合适的交易。

这位前纽约经纪人在该行业工作了8年，最近在2017年至2021年期间担任约瑟夫斯通资本(Joseph Stone Capital)的财务顾问。Ambrosole曾担任注册代表的其他公司包括Alexander Capital、Meyers Associates、Global Arena Capital、Laidlaw & Co和Obsidian Financial Group。

继续阅读;

斯巴达资本证券经纪人詹姆斯·佩科bob200体育拉罗因过度交易指控被停职

发表于:2022年8月16日 | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所

纽约经纪人涉嫌给客户造成六位数的损失、交易成本和佣金

美国金融业监管局(FINRA)已暂停斯帕坦资本证券公司财务顾问詹姆斯·罗伯特·佩科拉罗9个月的职务。bob200体育FINRA命令他支付1万美元的罚款和近6.9万美元的赔偿过度未授权交易在客户的帐户。纽约经纪公司同意了制裁，但没有否认或承认调查结果。

根据自律组织(SRO)的说法，佩科拉罗向某些客户推荐了一种成本非常高的高速交易模式，其中包括他频繁地下达止损指令，导致证券头寸的平仓。bob200体育据说，在这个时候，他会向投资者推荐新的投资。美国金融业监管局表示，考虑到投资者的投资背景，这些交易过于过度，不适合他们。这些交易使他们的投资损失超过16.6万美元，总交易成本超过18.4万美元，其中包括超过16.5万美元的佣金。

继续阅读;

Shomir Mukherjee，洛杉矶西方国际证券经纪人，涉嫌集中GWG L债bob200体育券和非交易REITs

发表于:2022年7月6日 | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所

德克萨斯州退休人员就其投资损失提交六位数的美国金融业监管局仲裁索赔

得克萨斯州奥斯汀市的一名投资者向金融业监管局(FINRA)提交了仲裁请求西方国际证券bob200体育公司。投资者在年遭受了损失GWG控股L债券以及以下非贸易的房地产投资信托(非贸易reit):

格里芬房地产信托E级

继续阅读;

美国金融业监管局对美林分别罚款120万美元和95万美元

发表于:2022年1月11日, | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所

美林证券的两名经纪人从13名客户那里窃取了600多万美元

2021年12月，美国金融业监管局(FINRA)罚款美林(Merrill Lynch)在两个不同的问题上。

其中一项罚款为95万美元，原因是该公司据称未能发现其两名财务顾问在数年内从13名客户那里窃取了超过600万美元。据称，这涉及通过“外部启动”的自动票据交换所(ACH)转移资金。

继续阅读;

前摩根士丹利经纪人罗德里格斯被美国金融业监管局禁止

发表于:2021年12月7日 | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所

埃尔帕索前财务顾问涉嫌从客户信用额度中挪用61000美元

2021年11月29日，金融业监管局(FINRA)禁止了Jesus Rodriguez。这位前德克萨斯州经纪人被指控从客户的信贷额度中挪用了超过6.1万美元用于自己的用途。在他拒绝配合自律组织(SRO)的调查后，他受到了制裁。罗德里格斯也在几起客户纠纷中被点名。

我们的经纪人不当行为律师正在与摩根士丹利前财务顾问杰西·罗德里格斯的前客户交谈，这些客户遭受了投资损失。我们可以帮你确定你是否有理由FINRA仲裁索赔．

继续阅读;

沿海股票公司将向涉嫌不适当交易的老年和退休客户支付28万美元

发表于:2020年12月7日 | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所

沿海股票已成为300万美元的投资者仲裁索赔的对象

中等规模的经纪自营商Coastal Equities最近与金融行业监管局(FINRA)达成和解，同意向几位客户返还28万美元。该公司被指控未能合理监督其一名注册代表，该代表推荐的交易据称是过度和不合适的。受害的是退休人员和高级投资者。

就在去年沿海股票在提交给美国证券交易委员会(SEC)的文件中称，投资者已向该公bob200体育司提交了300万美元的仲裁索赔。

继续阅读;

美国金融业监管局暂停被解雇的第一南方证券经纪人杰米·桑切斯·里维拉的职务bob200体育

发表于:2020年9月30日 | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所

新的客户纠纷要求赔偿25万美元

Ex-Puerto Rico股票经纪人,杰米·艾萨克·桑切斯·里维拉最近被第一南方证券解雇。bob200体育此前，他被指控没有立即通知这家经纪自营商客户投诉，还被指控未经允许复制和修改文件。桑切斯·里韦拉最近也在一项25万美元的客户投诉中被点名。

今年6月，美国金融业监管局(FINRA)对桑切斯·里维拉的无限期停职开始生效。被停职的股票经纪人也是前注册投资顾问，最近在SB Advisory和FSAM, LLC工作。

继续阅读;

富国银行的经纪人因不当投资欺诈案被起诉，最近以99.5万美元和解

发表于:2020年6月3日 | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所

被解雇的富国银行代表被美国金融业监管局禁止

金融行业监管局(FINRA)本月宣布，禁止富国银行金融网络顾问公司的前经纪人，伦纳德·查尔斯的亲戚，来自业界。

此前，Kinsman拒绝在自律组织(SRO)对其被富国银行(Wells Fargo)以“不专业行为”为由解雇一事的调查中作证。金斯曼去年在一场投资者欺诈索赔指控他提出不适当的投资建议，伪造和伪造商业记录。这起客户纠纷现在以99.5万美元的价格解决了。

继续阅读;