投资者律师博客马萨诸塞州罚款MML投资者服务$ 250K，因为未能监督前经纪人查尔斯·埃文（Charles Evan）
国家证券监管bob200体育机构试图禁止前资本计划小组投资顾问
马萨诸塞州证券监管机构威廉·bob200体育加尔文（William Galvin）因涉嫌未能监督其前注册代表的查尔斯·乔纳森·埃文（Charles Jonathan Evan）而罚款25万美元的大众经纪经纪人子公司MML投资者服务。马萨诸塞州前韦尔斯利经纪人也是前注册投资顾问，最近在马萨诸塞州的资本计划小组中，Evan和资本计划都是在该州提出的单独但相关的民事投诉中的受访者。
据加尔文办公室称，埃文据称向投资者施加压力，要求购买不适合他们的高级保险产品。州证券监管机构正在寻bob200体育求永久性地禁止他在马萨诸塞州担任财务顾问。
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并非第一次因涉嫌监督缺陷而被批准了MML投资者服务
根据同意令，MML投资者服务正在与州和州定居，而无需否认或承认调查结果。它将支付罚款，还将剥夺与埃文（Evan）涉嫌非法行动有关的利润。经纪交易商在2019年解雇了他。
正是在2021年，加尔文的办公室罚款了MML投资者服务475万美元，原因是其所谓的未能通过社交媒体使用来适当监督其代理商，其中包括一位前经纪人基思·吉尔（Keith Gill），他在自己的时间内推广了GameStop Stock。该公司同意为未注册478家经纪交易商的代理商额外支付75万美元。
被指控丰富自己的前资本计划小组投资顾问
马萨诸塞州的证券司在投诉中声称，查尔斯·埃文（Charles Evabob200体育n）将可变年金推向了投资者，据称他错误地声称他没有从这些交易中赚取佣金。金融行业监管局（FINRA）在拒绝向针对他指控的指控提供信息后，于2020年永久禁止埃文。
查尔斯·埃文（Charles Evan）的中央登记库（CRD））注释14个披露，包括11个客户纠纷，其中一些仍在审理中。解决索赔的示例：
2021年2月：一个可变的年金案件，指控不适合和虚假陈述，以31,500美元的价格解决。
2020年4月：该投资者声称不合适的建议涉及年金和人寿保险产品，尽管只要求赔偿500美元，但仍获得了13万美元的和解。
2020年3月：这个虚假陈述的案件包括埃文否认获得报酬佣金的指控。它以8万美元的价格定居。同样，客户只要求$ 5K。
2020年3月：这些投资者声称他们对埃文出售给他们的帐户和政策的签名是伪造的，这些投资者获得了25万美元的和解。
2020年2月：声称投资不良建议，该投资者以197,500美元的价格解决了他们的投资亏损索赔。
2019年12月：这些客户指控签名伪造，以25万美元的价格定居。
查尔斯·埃文（Charles Evan）在该行业工作了41年。他以前被注册的其他公司包括MSI金融服务，新英格兰证券，Manequity，GR Phelps＆Co。，PML证券，资本分析师和Baystate Wealth Managembob200体育ent。
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