美国金融监管局暂停财务顾问未经授权交易

纽约经纪人涉嫌给客户造成六位数的损失、交易成本和佣金

美国金融业监管局(FINRA)已暂停斯帕坦资本证券公司财务顾问詹姆斯·罗伯特·佩科拉罗9个月的职务。bob200体育FINRA命令他支付1万美元的罚款和近6.9万美元的赔偿过度未授权交易在客户的帐户。纽约经纪公司同意了制裁，但没有否认或承认调查结果。

根据自律组织(SRO)的说法，佩科拉罗向某些客户推荐了一种成本非常高的高速交易模式，其中包括他频繁地下达止损指令，导致证券头寸的平仓。bob200体育据说，在这个时候，他会向投资者推荐新的投资。美国金融业监管局表示，考虑到投资者的投资背景，这些交易过于过度，不适合他们。这些交易使他们的投资损失超过16.6万美元，总交易成本超过18.4万美元，其中包括超过16.5万美元的佣金。

我们的纽约经纪人不当行为律师正在调查涉及詹姆斯·佩科拉罗的投资者损失索赔，他在该行业工作了22年。他曾担任注册代表的其他公司包括SW Financial、Primary Capital、Rockwell Global Capital、Prestige Financial Center、JP Turner & Co、Brundyn Securities、LH Ross & Co、Harrison Securities和GBI Capibob200体育tal Partners。自2019年以来，他一直是斯巴达资本的经纪人。这已经不是佩科拉罗第一次被指控进行未经授权的过度交易了，这种交易可能会给财务顾问带来额外的佣金。

根据詹姆斯Pecoraro CRD，他有19项披露记录，其中包括:

2019年2月:一宗疏忽及不合适的申索以三万六千元了结。

2017年6月:这起违反信托的案件以13,500美元的和解费解决

2010年8月:因涉嫌过度交易，美国金融业监管局对佩科拉罗停职30天。

2008年4月这个未经授权的交易案以5.5万美元的价格和解。

2003年12月:又一起未经授权的交易案件，损失近234000美元。佩科拉罗最终与索赔人达成和解，赔偿总额约为15%。

经验丰富的过度交易律师

在客户账户中进行未经授权或过度交易，特别是当这些交易不适合投资者时，是经纪人的不当行为，可能会给客户带来重大投资和债券损失。

如果您曾与纽约金融顾问James Pecoraro共事，并且您想知道您的投资和股票损失是否可能成为金融业监管局(FINRA)仲裁索赔的理由，请联系Shepherd Smith Edwards和Kantas (SSEK律师事务所)今天在(866) 901 - 3784．如果你在纽约，想联系我们的债券损失律师或股票损失律师，请打电话(716) 402 - 1521．