NI Advisors的经纪人不恰当地向投资者出售了GWG L债券

一对老年夫妇声称不适合并集中在风险投机的垃圾债券上

两名旧金山退休人员向金融行业监管局(FINRA)提交了一份50万美元的诉讼，起诉NI Advisors、其总裁Goy Sui-hock和经纪人Shirley Ank Wong．经纪公司Ank Wong也在加州戴利城(Daly City)的AK Advisors在当地经营业务。这些投资者称，尽管他们希望把自己的退休资金用于安全可靠的投资，但他们还是被不恰当地推荐了L债券。

这些老年客户指责王利用他们共同的文化亲和力向他们推销这些流动性差的高收益债券。据称，她随后将他们的20万美元资金集中在GWG L债券上，并在此过程中赚取高额佣金。

GWG控股公司于2022年初申请破产保护。这家另类资产公司向投资者出售了16亿美元的L债券，欠他们数百万美元。与此同时，向客户出售这些投资产品的140多家地区经纪自营商赚取了高额佣金和费用。访问GWG Holdings Inc .)而且GWG控股L债券为更多的信息。

我们的L Bond律师正在代表这些投资者和其他人在FINRA仲裁中对抗NI Advisors，以争取挽回他们的损失。今天就联系Shepherd Smith Edwards & Kantas (SSEK律师事务所，网址:instorlawBOB体育yers.com)。

NI Advisors的经纪人Shirley Wong在另一宗gwgl债券案中被点名

这已经不是王第一次因为参与L债券而被客户指责了。2022年6月，另一名投资者向FINRA提交了仲裁案件。王家卫曾注册的其他公司包括世界集团证券、花旗投资服务公司和安盛投资顾问公司。bob200体育她在这个行业工作了14年

根据这些旧金山退休人员的说法，黄涉嫌将L债券错误地描述为有本金回报保证的利息投资，并且可以很容易地在二级市场上赎回。她被指责未能向客户解释，这些是高风险的另类投资，不适合这些客户的投资概况、财务目标和低风险承受水平。

据称，NI Advisors不仅没有就债券偿还的庞氏性质发出警告，忽视了对黄的适当监管，而且经纪自营商推荐的L债券浓度也不适合他们。这对夫妇还指控被告玩忽职守违反信托义务．

NI Advisors总裁Sui-hock Guy此前曾受到FINRA的制裁

如果对黄和这些老年投资者的账户进行了适当的监管，那么从一开始就可以清楚地看到，L债券不是适合他们的投资，他们面临着遭受潜在重大损失的风险。不幸的是，这种缺乏监督的情况是不可原谅的。

这并不是NI Advisors总裁第一次被指责存在监管缺陷。根据绥hock Goy的CRD, FINRA在2013年谴责了他，并命令他支付罚款未能监督另一个注册代表。

Goy在从业24年期间曾担任注册经纪人和/或投资顾问的其他经纪自营商包括White Pacific Securities, PMB Securities, Morgan Stanley和Interfirst Capital Corp。bob200体育

SSEK律师事务所代表L债券投资者对抗NI顾问

我们的GWG L的债券律师代表数十名投资者起诉经纪自营商．2022年4月，我们提交了另一份FINRA仲裁申请，涉及NI Advisors在加州库比蒂诺的经纪人Peter Po。

老练的GWG控股L债券律师

如何弥补L型债券的损失?

不幸的是，成千上万的L债券投资者，其中许多是零售客户和退休人员，在承担据称没有人通知他们的风险之后，遭受了重大损失。SSEK律师事务所致力于为他们的经济复苏而奋斗。

打电话给我们GWG L的保释律师(866) 901 - 3874．