未经授权的交易标签档案-投资者律师博客

前Joseph Stone Capital经纪人Joseph Ambrosole面临过度和不适当交易指控

发表于:2022年8月17日 | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所

前纽约财务顾问的客户要求超过85万美元的损害赔偿

2022年7月，金融行业监管局(FINRA)永久禁止Joseph Albert Ambrosole在自律监管组织(SRO)的调查中作证。美国金融业监管局对约瑟夫•斯通资本公司(Joseph Stone Capital)修改后的《统一终止通知》进行了调查，该公司是他过去注册的经纪自营商之一。据该成员公司称，辞职的Ambrosole是客户投诉的对象，指控他涉嫌从事不合适的交易。

这位前纽约经纪人在该行业工作了8年，最近在2017年至2021年期间担任约瑟夫斯通资本(Joseph Stone Capital)的财务顾问。Ambrosole曾担任注册代表的其他公司包括Alexander Capital、Meyers Associates、Global Arena Capital、Laidlaw & Co和Obsidian Financial Group。

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斯巴达资本证券经纪人詹姆斯·佩科bob200体育拉罗因过度交易指控被停职

发表于:2022年8月16日 | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所

纽约经纪人涉嫌给客户造成六位数的损失、交易成本和佣金

美国金融业监管局(FINRA)已暂停斯帕坦资本证券公司财务顾问詹姆斯·罗伯特·佩科拉罗9个月的职务。bob200体育FINRA命令他支付1万美元的罚款和近6.9万美元的赔偿过度未授权交易在客户的帐户。纽约经纪公司同意了制裁，但没有否认或承认调查结果。

根据自律组织(SRO)的说法，佩科拉罗向某些客户推荐了一种成本非常高的高速交易模式，其中包括他频繁地下达止损指令，导致证券头寸的平仓。bob200体育据说，在这个时候，他会向投资者推荐新的投资。美国金融业监管局表示，考虑到投资者的投资背景，这些交易过于过度，不适合他们。这些交易使他们的投资损失超过16.6万美元，总交易成本超过18.4万美元，其中包括超过16.5万美元的佣金。

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德州投资者在FINRA对LPL的第二次仲裁中获赔257万美元

发表于:2022年8月7日, | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所

原告还点名了前LPL金融经纪人爱德华·米勒和安东尼奥·雷纳

两名投资者获得了257万美元金融业监管局(FINRA)对LPL金融和金融资源集团的仲裁案．同样被列为被告但未被责令支付损害赔偿金的还有两名前lpl财务顾问。安东尼奥·雷纳现在是德克萨斯州美国证券公司的经bob200体育纪人爱德华·布鲁斯·米勒目前在南卡罗来纳州的金融资源集团投资服务公司注册。

这是投资者对FINRA的第二起仲裁案件LPL Financial．他们指控未经授权的交易、欺诈、违反信托义务和违反合同。Financial Resources Group和LPL均被责令支付逾160万美元的补偿性损害赔偿金和近85万美元的原告律师费。仲裁员建议将此案从雷纳的CRD而米勒则继续否认指控。

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前ameriprise经纪人詹姆斯·邓恩被指控不称职，未经授权进行交易

发表于:2021年12月17日, | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所

前Ameriprise财务顾问在五起未决客户纠纷中被点名

詹姆斯·威廉·邓恩(James William Dunn)是Ameriprise Financial Services驻弗吉尼亚州维也纳的前股票经纪人和投资顾问，目前正因客户遭受的损失而接受审查。他目前在五起客户纠纷中被点名，索赔金额从六到七位数不等。

所有涉及邓恩的金融行业监管局(FINRA)仲裁索赔都是在2021年提出的。据称，指称的不当行为发生在同一年。

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前雷蒙德·詹姆斯经纪人吉尔福德·内加德被指控进行未经授权的交易

发表于:2021年11月29日 | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所

前亚利桑那州梅萨的财务顾问在多起客户纠纷中被点名

雷蒙德·詹姆斯公司的前经纪人，吉尔福德·沃德·内加德，正面临着至少一桩尚未解决的客户纠纷原告声称未授权交易．

这并不是内加德第一次被指控犯有经纪人不当行为。他被指控在没有必要授权的情况下与客户进行自由交易，因此在2021年4月至6月期间被亚利桑那州公司委员会证券部门bob200体育停职。

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美国金融监管局解雇剑桥投资研究公司的经纪人大卫·梅利利涉嫌未经授权交易

发表于:2021年11月12日 | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所

Capstone金融投资顾问被FINRA禁止

从2021年11月8日起，剑桥投资研究公司(cambridge Investment Research)前股票经纪人戴维·约翰·梅利利(David John Melilli)被美国金融业监管局禁止进入。此前，他被指控在未经书面授权的情况下，对多个客户的账户进行交易。这包括在一位死者的账户上进行交易。

在不否认或承认FINRA的调查结果的情况下，David Melilli同意了对他的制裁和他没有提供自律监管组织(SRO)要求的信息的调查结果。在梅利利拒绝合作后，这家酒吧就开张了。

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前Hilliard Lyons股票经纪人Christopher Bennett在15起证券欺诈指控中被点名bob200体育

发表于:2020年8月17日 | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所

美国金融业监管局禁止不配合调查的前注册代表

前hilliard Lyons经纪人克里斯托弗•杜克•贝内特(Christopher Duke Bennett)被金融行业监管局(FINRA)禁止进入。贝内特多年来卷入了15起证券欺诈客户纠纷。bob200体育

此前，他拒绝在自律组织(SRO)的调查中合作，而该调查是在几人指控他犯有上述罪行之后展开的未授权交易做出不合适的投资建议。贝内特也不再是注册投资顾问。

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投资者指控Aegis资本经纪公司玩忽职守、投资不当和未经授权交易

发表于:2020年7月29日 | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所

前国家证券股票经纪人在12起客户bob200体育纠纷中被点名

2013年至2020年期间，Aegis Capital的经纪人小托马斯·爱迪生·凯利(Thomas Edison Kelly, Jr.)一直是许多客户投诉的对象，其中三起仍在审理中。

在2018年加入Aegis Capital之前，Kelly曾担任国家证券(National Securities)经纪人10年。bob200体育在此之前，他从1998年到2008年在第一共和国集团工作。第一共和国于2019年被金融行业监管局(FINRA)驱逐。根据2017年路透社对美国金融业监管局数据的分析，国家证券是48家雇佣记录上有危险信号的经纪人的公司之一。bob200体育

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前kestra金融经纪人卷入投资者欺诈指控并被指控未经授权交易

发表于:2020年3月25日 | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所

凯斯特拉投资服务公司股票经纪人被控未经授权交易

我们的投资者欺诈律师Shepherd Smith Edwards和Kantas (SSEK律师事务所)目前正在与kestra投资服务公司前经纪人詹姆斯·布莱克·多特里的前客户交谈。他最近被金融业监管局(FINRA)．

该自律组织(SRO)在多特里在调查中拒绝作证后发布了这一禁令。多特里被指控可能在一些客户的账户中参与了潜在的“欺诈和未经授权”的交易。此外，随着FINRA的命令，Kestra本月解雇了他。

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SSEK调查Raymond James & Associates的股票经纪人Eddie Lyons

发表于:2019年9月30日 | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所

调查Raymond James & Associates公司的Eddie Lyons

Shepherd, Smith, Edwards & Kantas(简称“SSEK”)是一家专门为受损害的投资者提供代理服务的律师事务所，该事务所正在调查FINRA指出的针对艾迪·莱昂斯的指控。莱昂斯是雷蒙德·詹姆斯联合公司的注册财务顾问。他被解雇的部分原因是他的客户指控他从事未经授权的账户交易。

随后，FINRA于2017年11月启动了调查。这次调查是基于顾客的几起投诉。这些指控带有恶劣行为的倾向。其中包括但不限于未经授权的交易。

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