投资者律师的博客文章发表在Raymond James
Shepherd Smith Edwards & Kantas调查前raymond James & Associates顾问Stuart Nichols
调查雷蒙德·詹姆斯前顾问斯图尔特·尼科尔斯
雷蒙德·詹姆斯公司的另一位前顾问因欺诈指控而陷入麻烦。金融行业监管局(FINRA)最近禁止了该公司的前经纪人斯图尔特•尼克尔斯(Stuart Nichols)，因为他未能参与自律机构对针对他的大量指控的调查。
套现是指以赚取佣金为目的，在经纪账户中进行过度交易。
SSEK调查Raymond James & Associates的股票经纪人Eddie Lyons
调查Raymond James & Associates公司的Eddie Lyons
Shepherd, Smith, Edwards & Kantas(简称“SSEK”)是一家专门为受损害的投资者提供代理服务的律师事务所，该事务所正在调查FINRA指出的针对艾迪·莱昂斯的指控。莱昂斯是雷蒙德·詹姆斯联合公司的注册财务顾问。他被解雇的部分原因是他的客户指控他从事未经授权的账户交易。
随后，FINRA于2017年11月启动了调查。这次调查是基于顾客的几起投诉。这些指控带有恶劣行为的倾向。其中包括但不限于未经授权的交易。
金融公司新闻:雷蒙德·詹姆斯公司因邮件监管被罚款200万美元，美国金融监管局发现摩根大通违反反洗钱规定，美国银行、富国银行、花旗集团和其他大银行的生前遗嘱获得联邦政府批准
雷蒙德·詹姆斯金融公司将因电子邮件通信向美国金融监管局支付罚款
美国金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)对雷蒙德詹姆斯金融服务公司(Raymond James Financial Services, RJF)处以200万美元罚款，原因是该公司没有维护足以监管电子邮件的“合理设计”的监管系统和程序。该公司和解了此案，但没有否认或承认指控。它还同意对过去的邮件进行基于风险的回顾性审查，以发现潜在的违规行为。
美国金融业监管局对雷蒙德·詹姆斯公司的电子邮件系统进行了“长达九年的审查”。据该自律组织称，该系统存在重大缺陷，导致电子邮件通信没有经过“有意义的审查”。结果，产生了“不合理的风险”，可能会让“某些不当行为”不被发现。此外，该公司没有分配足够的资源或人员给负责评估被系统标记的邮件的团队，即使被标记的邮件数量在不断增加。
美国金融业监管局表示，雷蒙德·詹姆斯公司“不合理地排除了”某些负责客户经纪账户的人员的“电子邮件监控”范围。SRO声称，300名注册代表的电子邮件不受“词汇词典”的约束，这些代表受雇于拥有自己电子邮件服务器的分支机构，用以检测可能值得审查的潜在可疑行为的电子邮件。
雷蒙德·詹姆斯公司因涉嫌EB-5投资欺诈支付1.5亿美元和解金
雷蒙德詹姆斯金融公司(Raymond James Financial Inc.)已同意支付1.5亿美元，解决所有涉及杰伊匹克度假村移民签证欺诈的投资者索赔。EB-5骗局由第三方在2007年制造出来，并提供给外国投资者。
尽管和解了，但该公司在一份声明中指出，它从未担任过欺诈性项目的配售代理，也没有在骗局中扮演任何其他角色。Raymond James还表示，该公司从未参与出售这些投资。上述经纪自营商表示，曾为参与骗局的投资合伙企业的经纪账户提供服务的Raymond James Financial顾问已不再为该公司工作。
已经有投资者对这种欺诈性的EB-5投资移民项目提起了几起诉讼。他们在周峰滑雪场投资了许多相关项目。他们这样做是为了帮助自己获得美国永久居留权。
老年金融诈骗:前k.c。沃德金融代表因不当投资被禁止投资超过1500万美元
美国金融监管局禁止注册代表非法交易1500万美元
英国金融业监管局(fsa)已禁止KC Ward Financial前注册代表克雷格•戴维•迪马(Craig David Dima)在金融市场获利约1500万美元不适当及未经授权的交易在一个73岁退休人员的账户里。根据自律组织的说法，迪玛有11次出售了客户在高露洁棕榄工作近30年积累的几乎所有股票，而客户未经允许就这么做了。
在这位年长的客户告诉迪玛不要出售股票后，他还是继续出售了股票。当这名顾客与迪马对质时，他谎称是电脑或技术错误导致了交易。与此同时，这位客户被“剥夺”了她过去持有的高露洁股票的“大量股息”。Dima向客户收取了超过375,000美元的费用、降价和加价。
通过和解，Dima并没有否认或承认FINRA对其金融欺诈的指控。
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bob200体育证券违规:雷蒙德·詹姆斯和罗伯特·w·贝尔德将因涉嫌违反包装费支付罚款，加拿大皇家银行同意就披露委托书支付250万美元，ARCP前会计主管被指控夸大房地产投资信托基金的业绩
雷蒙德·詹姆斯(Raymond James)和罗伯特·w·贝尔德(Robert W. Baird)被控违规
证券交易bob200体育委员会表示罗伯特·w·贝尔德公司和Raymond James & Associates (RJF)两家公司将分别支付25万美元和60万美元，以解决对他们在自己的打包免费程序中合规失败的指控。两家公司都没有承认或否认这些指控。然而，他们的确同意了监管机构的命令，监管机构发现他们违反了1940年《投资顾问法案》(Investment Advisers Act of 1940)和规则206(4)-7。
根据SEC的调查，雷蒙德•詹姆斯(Raymond James)和罗伯特•w•贝尔德(Robert W. Baird)没有制定必要的政策和程序，以弄清楚当副顾问与不属于打包费计划的经纪公司“交易流失”时，他们向客户收取了多少佣金。因此，监管机构表示，顾问不能让客户知道“成本的规模”，公司在试图确定打包费计划或子顾问是否适合客户时，也没有考虑这些佣金。SEC声称，正因为如此，一些客户并不知道他们为捆绑的投资支付的不仅仅是单一的包装费。
ARCP的两名前会计主管因涉嫌夸大REIT业绩而面临SEC和刑事指控
布莱恩·s·布洛克和丽莎·p·麦卡利斯特因涉嫌夸大美国现实资本资产公司(ARCP)的业绩而面临刑事和民事指控，该公司现名为VEREIT Inc.。这两名前ARCP会计主管被指控夸大了投资者和分析师用来评估这家公开交易的房地产投资信托的一项关键指标。
bob200体育证券新闻:花旗集团将为不完整的蓝皮书数据支付700万美元，塞拉因客户记录问题被罚款7.5万美元，雷蒙德·詹姆斯公司以145万美元就违反EB-5计划达成和解
雷蒙德·詹姆斯因移民签证案向佛蒙特州赔偿近150万美元
佛蒙特州bob200体育金融监管局证券部门表示Raymond James & Associates (RJF)它必须支付145万美元的罚款，因为它的一名注册代表在涉及EB-5项目的3.5亿美元开发欺诈中允许投资者资金被滥用。该计划允许富有的外国投资者在帮助美国公民创造就业机会的项目上投资一定数额，从而获得永久居留权。
早些时候，美国证券交易bob200体育委员会(Securities and Exchange commission)任命的一名接管人起诉了雷蒙德·詹姆斯公司(Raymond James)，后者从2008年开始接收了涉及骗局的电汇。这笔钱来自那些自以为投资佛蒙特州滑雪胜地的投资者。其中一名欺诈者阿里尔·基罗(Ariel Quiro)被指控利用雷蒙德·詹姆斯公司的账户借款，并利用投资者近250万美元的资金支付给该公司的保证金贷款。上个月，Raymond James与佛蒙特州金融监管局(Vermont Department of Financial Regulation)就该滑雪场的违规行为达成了595万美元的和解。其中450万美元用于偿还投资者。
对于这笔145万美元的罚款，佛蒙特州监管机构表示，是雷蒙德·詹姆斯的一名代表设立了涉嫌欺诈的经纪和保证金账户。财务代表也未能取得适当的文件，证明奎罗斯有权为某些有限合伙企业采取行动，并允许他授权将1300万美元的有限合伙企业资金用于购买滑雪场，尽管有书面指示另有指示。
花旗集团承认蓝皮书数据存在不当行为
据证交会称，15年来，花旗集团全球(C)市场向监管机构提供了有关其执行交易的不完整蓝皮书数据。编码错误涉及该公司在1999年5月至2014年4月期间用于处理委员会信息请求的软件，包括交易时间、价格、交易量和识别客户的信息。结果，花旗集团在回应2300多份蓝皮书请求时遗漏了近2.7万笔证券交易。bob200体育
雷蒙德·詹姆斯因3.5亿美元开发欺诈被起诉，与佛蒙特州以595万美元和解
美国证券交易委员会指定的接管人已经对该公司提起诉讼bob200体育雷蒙德詹姆斯金融公司(Raymond James Financial Inc.)因涉嫌涉及3.5亿美元的开发欺诈。这起案件源于监管机构今年早些时候对威廉•斯滕格(William Stenger)和阿里尔•奎罗斯(Ariel Quiros)提出的投诉。两人和他们的公司一起，被指控在向外国投资者筹集据称是建造生物医学研究设施和滑雪胜地设施的资金时，有遗漏和虚假陈述。
雷蒙德·詹姆斯公司及其员工不是这起诉讼的被告。然而，该公司在起诉书中提到，从2008年开始，它就从佛蒙特州的一家银行收到了电汇。钱转到了雷蒙德·詹姆斯公司的经纪账户上是在奎罗斯名下。这些资金来自投资者，旨在投资佛蒙特州的匹克度假村。
奎罗斯继续用雷蒙德·詹姆斯公司账户上的钱进行借款，其中包括高息保证金贷款。据称，他利用投资者的资金向雷蒙德•詹姆斯支付了近250万美元的保证金贷款。