前雷蒙德·詹姆斯经纪人卷入UIT索赔|投资欺诈

前雷蒙德·詹姆斯经纪人被指控在纽特投资欺诈50万美元

我们的股票经纪人欺诈律师正在调查涉及Ameriprise和Raymond James前经纪人E. Kyle Davis的指控。如果您认为您可能已经成为投资欺诈的受害者，请联系Shepherd Smith Edwards和Kantas律师事务所(SSEK)。

戴维斯在证券行业工作了20多年，他被提名为bob200体育六披露包括4起客户纠纷。戴维斯担任雷蒙德詹姆斯金融公司股票经纪人期间，一名客户要求一家单位投资信托公司(UIT)赔偿50万美元的索赔仍未解决。客户提出了一些指控，包括以下内容:

2007年，伊利诺伊州因其他客户投诉对戴维斯处以1500美元罚款。同年，全美证券交易商协会(NASD)暂停了他的交易，并责令他支付7500美元，因为他被指控在一位客户不知情的情况下用客户的账户进行交易。

E. Kyle Davis自去年以来一直是Ameriprise的经纪人。2013年至2019年，他是Raymond James Financial的经纪人。在此之前，他曾担任Morgan Keegan、Morgan Stanley和VTR Capital的注册经纪人。

单位投资信托(UIT)是一家投资公司，它购买或持有一组证券，如股票或债券，并将其作为可赎回单位提供给投资者。bob200体育与共同基金类似，这类投资直接从发行公司进行买卖。不过，它们都有规定的到期日，交易并不活跃。

单位投资组合并不适合所有投资者。就像每一项投资一样，经纪人或投资顾问在推荐它们时必须确保它们适合客户的目标、投资组合和风险承受水平。

财务代表还必须确保客户了解单位投资信托是什么，以及他或她将承担的风险。当没有做到这一点导致股票经纪人不适当的推荐、虚假陈述或遗漏，投资者最终损失金钱时，这可能成为UIT欺诈索赔的理由。

当经纪人实施欺诈或疏忽，给客户造成经济损失时，经纪自营商可能因未能妥善监督注册代表而承担责任。经纪公司也应该对他们的股票经纪人进行适当的培训，并提供/执行书面制度和程序，以确保每个人都遵守所有的规则和法律。

多年来，我们的未能监督律师SSEK律师事务所的律师已经成功地对这些损失客户钱财的经纪人和他们的公司进行了这类索赔。我们的客户包括散户、资深投资者、经验不足的投资者、高净值个人投资者、资深投资者和机构客户。今天联系我们免费，无义务的案例咨询。