投资者律师的博客文章标记Raymond James
前雷蒙德·詹姆斯经纪人保罗·史蒂芬尼的前客户赢得32万美元奖金
家族信托将从经纪交易商处获得补偿性损害赔偿
在金融业监管局(FINRA)对Raymond James & Associates和前经纪人Paul Anthony Steffany的仲裁请求中，Angelina J. Cuccaro家族信托被判获得32万美元的补偿性损害赔偿金。
原告声称，这是经纪人疏忽和公司监管不力的受害者。2015年，这位前康涅狄格州经纪人被自律组织(SRO)禁止从业。
Shepherd Smith Edwards & Kantas调查前raymond James & Associates顾问Stuart Nichols
调查雷蒙德·詹姆斯前顾问斯图尔特·尼科尔斯
雷蒙德·詹姆斯公司的另一位前顾问因欺诈指控而陷入麻烦。金融行业监管局(FINRA)最近禁止了该公司的前经纪人斯图尔特•尼克尔斯(Stuart Nichols)，因为他未能参与自律机构对针对他的大量指控的调查。
套现是指以赚取佣金为目的，在经纪账户中进行过度交易。
Shepherd Smith Edwards & Kantas调查涉及前raymond James经纪人John Wyshak的投诉
雷蒙德·詹姆斯(Raymond James)前经纪人约翰·查尔斯·威沙克(John Charles Wyshak)正在接受我们的调查投资者的律师在SSEK律师事务所。如果您曾作为您的财务代表与wyyshak合作，而wyyshak在Raymond James或任何其他经纪交易商注册，并且您遭受了重大损失，那么您与我们的首次咨询是免费的，无义务案例评估。
在证券行业从业三十多年后，威沙克不再是注册经纪人或投资顾问。bob200体育最近,一位金融业监管局(FINRA)仲裁小组做出了不利于威沙克、有利于雷蒙德·詹姆斯的裁决，要求他向该公司支付近100万美元，以赔偿他此前涉嫌欺诈投资者的指控，以及违反与经纪自营商的协议。
威沙克去年离开了雷蒙德·詹姆斯。现在，FINRA的仲裁员要求他向公司支付超过93.2万美元的补偿性损害赔偿金，此外还有10%的利息和数千美元的其他费用。
雷蒙德·詹姆斯公司将支付1500万美元的不当顾问费和佣金
三个Raymond JamesRaymond James & Associates, Inc.， Raymond James Financial Services Advisors, Inc.和Raymond James Financial Services, Inc. (RJF)已经同意支付1500万美元达成和解美国证bob200体育券交易委员会指控经纪公司向投资于某些联合投资信托(uit)的客户收取超额佣金，并向已不再活跃的零售客户账户不当收取咨询费。作为和解协议的一部分，雷蒙德·詹姆斯的实体将向受影响的投资者发放红利。
根据证券交易委员会指示要求至少从2013年1月至2018年5月，Raymond James & Associates和Raymond James Financial Services Advisors:
- 没有像承诺的那样执行适合性评审。
SSEK调查Raymond James & Associates的股票经纪人Eddie Lyons
调查Raymond James & Associates公司的Eddie Lyons
Shepherd, Smith, Edwards & Kantas(简称“SSEK”)是一家专门为受损害的投资者提供代理服务的律师事务所，该事务所正在调查FINRA指出的针对艾迪·莱昂斯的指控。莱昂斯是雷蒙德·詹姆斯联合公司的注册财务顾问。他被解雇的部分原因是他的客户指控他从事未经授权的账户交易。
随后，FINRA于2017年11月启动了调查。这次调查是基于顾客的几起投诉。这些指控带有恶劣行为的倾向。其中包括但不限于未经授权的交易。