SSEK调查前Raymond James顾问Stuart Nichols |SSEK法律

SSEK调查前Raymond James顾问Stuart Nichols

另一位前雷蒙德·詹姆斯（Raymond James）顾问因欺诈指控而陷入困境。金融行业监管局（FINRA）最近禁止该公司的前经纪人斯图尔特·尼科尔斯（Stuart Nichols）参加自我调节机构对对他提出的提出的指控的调查。

Churning涉及进行佣金的目的进行经纪帐户中的过多交易。

雷蒙德·詹姆斯（Raymond James＆Associates）于2018年12月解雇了尼科尔斯（Nichols）。在该行业开展13年，他以前曾是Morgan Keegan和Sterne Agee Financial Services的注册经纪人。

如果斯图尔特·尼科尔斯（Stuart Nichols）是您的雷蒙德·詹姆斯（Raymond James）经纪人，请联系我们的经纪人欺诈律师，您怀疑您的损失可能是由于搅动或其他不法行为或疏忽大意所致。Shepherd Smith Edwards和Kantas，LLP（SSEK律师事务所）正在调查涉及Nichols的客户主张，以及对其他现任和前Raymond James Financial代表的投诉。

雷蒙德·詹姆斯（Raymond James＆Associates）向埃迪·里昂（Eddie Lyons）的客户付费$ 3M

就在本周，FINRA仲裁小组命令雷蒙德·詹姆斯（Raymond James）向一群超过300万美元的投资者支付其投资者索赔，以对该公司的另一家前财务顾问，埃迪·里昂（Eddie Lyons）。他还是SSEK律师事务所一直在积极调查投资者主张的另一个经纪人。

在未经授权的贸易指控之后，里昂被雷蒙德·詹姆斯（Raymond James＆Associates）解雇。在最新情况下，埃迪·里昂斯（Eddie Lyons）被指控进行鲁ck且未经授权的贸易，涉及石油和投机性天然气。

索赔人指责雷蒙德·詹姆斯（Raymond James）没有适当监督里昂，也没有给他的分支机构经理托马斯·奥布赖恩（Thomas O’Brien），这是正确监督里昂和其他财务顾问所需的工具。

据报道，该投资者案件中的索赔人损失范围从超过4,000美元到超过3.3万美元不等，再加上利息。

监督不足

当未能适当监督经纪人，财务顾问和经理人会导致宽松的做法和监督，这使欺诈行为成为可能。这些可能包括搅动，未经授权的培训，过度调整，不合适的交易建议和保证金帐户滥用。发生这种情况时，经纪人可能会对客户遭受的损失负责。

联系SSEK律师事务所今天，以便我们可以帮助您探索您的法律选择。